A:简单(净值收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响 B:时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响
C:时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资
D:算术平均收益率要大于几何平均收益率
11:根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金,拟募集的基金应当具备的条件有(。
A:有明确、合法的投资方向 B:有明确的基金运作方式
C:符合中国证监会关于基金品种的规定 D:不与拟任基金管理人已管理的基金雷同
12:销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有(。
A:没定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额 B:为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案 C:采取等效实名制的方式核实基金投资人身份
D:为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法 13:关于资产配置说法正确的有(。
A:资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配
B:资产管理可以利用期货、期权等衍生金融产品来改善资产配置的效果
C:资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础 D:资产配置包括基金公司对基金投资方向和时机的选择 14:投资组合内部收益率的计算需要满足的假定有(。 A:基础利率不能随时间不断波动
B:现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资
C:投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期 D:投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期 15:在我国,承担基金份额注册登记工作的主要是(。 A:基金管理公司 B:基金托管人
C:中国证券登记结算有限责任公司 D:基金代销机构
16:以下对存在活跃市场的投资品种,确定公允价值的原则叙述正确的是(。 A:如估值日有市价的,应采用最近交易市价确定公允价值
B:估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值
C:估值日无市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应采用最近交易市价确定公允价值
D:有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确
定投资品种的公允价值
17:在营销环境的诸多因素中,基金管理人最需要关注的有(。 A:销售公司本身的情况 B:影响投资者决策的因素 C:监管机构对基金营销的监管 D:基金市场的总体情况
18:以下属于基金份额持有人依法应享有的权利有(。 A:分享基金财产收益 B:资产管理权
C:参与分配清算后的剩余基金财产 D:资产保管权
19:有关指数型消极投资策略,以下说法正确的是(。
A:创立指数基金的理论基础是有效市场学说基础上的随机漫步理论 B:复制的投资组合波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致 C:复制的组合包括的股票数越少,跟踪误差越大
D:如果复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成份股数目,可以使用市值法或分层法来构造具体的投资组合
20:基金托管人对基金管理人投资运作监督时,一般用电话提示管理人的情况有(。
A:所托管基金投资比例接近超标 B:违反法律法规或合同规定 C:对媒体和舆论反映集中的问题 D:资金透支、涉嫌违规交易等行为
21:以开放式基金的托管为例,按照业务运作的顺序,在托管银行内部的基金托管业务流程主要有(。
A:签署基金合同 B:基金募集 C:基金运作 D:基金终止
22:基金托管人内部控制的内容主要包括(及技术系统等方面。 A:资产保管 B:资金清算 C:投资监督 D:会计核算和估值
23:如果债券发行条款对债券投资者有利,比如(,则投资者可能要求一个小的利差,甚至在某些特定条款下,企业债券的票面利率可能低于相同期限的国债利率。
A:提前赎回条款 B:提前退回期权