C．以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价 D．各中标者的认购价格是不相同的

54．下列关于证券承销的说法中，不正确的是( )。

A．承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售 B．发行人推销证券的唯一方式是承销

C．承销有包销和代销两种 D．包销有全额包销和余额包销两种 55．沪深300指数每次调整的比例定为不超过( )。 A．10％ B．20％ C．15％ D．5％ 56．加权股价指数不包括( )。

A．基期加权股价指数 B．相对加权股价指数 C．计算期加权股价指数 D．几何加权股价指数 57．只有当证券投资的名义收益率( )通货膨胀率时，投资者才有实际收益。 A．小于 B．大于 C．等于 D．不等于

58．投资者刘小明买了1张年利率为10％的国债，其名义收益率为l0％。若1年中通货膨胀率为5％，则干也的实际收益率为( )。 A．0 B．5％ C．10％ D．15％ 59．( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。 A．证券经纪业务 B．证券自营业务 C．证券承销业务 D．证券投资咨询业务 60．由证券公司办理的证券发行称为( )。

A．私募发行 B．公募发行 C．自办发行 D．承销发行 二、多项选择题

1．证券是指( )。 A．各类记载并代表一定权利的法律凭证 B．各类证明持有者权利和义务的凭证 C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

2．机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有( )。 A．投资资金来源分散而量小 B．注重投资的安全性 C．收集和分析信息的能力强 D．对市场影响力小 3．股票发行的定价方式有( )。 A．协商定价 B．一般询价 C．累计投标调价 D．上网竞价 4．广义的有价证券包括( )。

A．商业证券 B．货币证券 C．资本证券 D．商品证券 5．下列关于虚拟资本的定义的描述中，正确的有( )。

A．是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用 B．是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本 C．虚拟资本是有价证券的一种形式 D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 6．金融互换包括( )。 A．货币互换

B．利率互换 C．股权互换 D．信用互换 7．商品证券是证明持有人有商品( )的凭证。

A．所有权 B．使用权 C．收益权 D．债权 8．下列关于证券的说法中，正确的有( )。 A．记载并代表一定权利的法律凭证

B．用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益 C．用于证明或设定权利的书面证明 D．可以采用纸面形式或其他形式

9．银行证券是货币证券的一种，它主要包括( )。

A．银行本票 B．银行汇票 C．银行支票 D．定期存单（货币工具之一） 10．资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下列各项中，属于直接融资工具的有( )。 A．股票 B．定期存单 C．储蓄存单 D．公司债券

11．在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。 A．代理证券发行 B．代理证券买卖 C．自营性买卖 D．其他咨询业务

12．证券业协会的主要职责有( )。 A．提供交易场所与设施 B．协助证券监管机构组织会员执行有关法律

C．为会员提供信息服务 D．组织培训和开展业务交流 13．社会保障基金的资金来源有( )。

A．国有股减持划入的资金和股权资产 B．中央财政拨入资金 C．其他方式筹集的资金 D．社会公益基金

14．所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为( )等不同类别。

A．国有股 B．法人股 C．普通公众股 D．公司集资股

15．20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了( )。

A．国债 B．权证 C．企业债券 D．可转换债券

16．2005年10月，全国人大修订了( )，并于2006年1月i日实施。 A．《物权法》 B．《反垄断法》 C．《公司法》 D．《证券法》 17．公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。 A．股东的姓名或者名称及住所 B．各股东所持股份数 C．各股东所持股票的编号 D．各股东的信誉状况

18．股票是股份有限公司发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有( )。 A．公司名称

B．公司成立的日期 C．股票种类 D．票面金额 19．下列关于股利政策的说法中，正确的有( )。 A．体现了公司的发展战略和经营思路

B．针对的是公司经营获得的盈余公积和应付利润

C．采取现金分红或派息、发放股利等方式回馈股东的制度与政策 D．是股份公司稳健经营的重要目标

20．普通股股东行使资产收益权的限制条件包括( )。 A．法律上的限制 B．公司的经营环境

C．公司对现金的需要 D．公司进入资本市场获得资金的能力 21．优先股票的特征主要有( )。 A．股息率固定

B．股息分派优先 C．剩余资产分配优先 D．一般无表决权

22．下列关于债券的变现因素与流通市场发育程度的关系的描述中，正确的有( )。 A．流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些

B．流通市场发达，债券容易变现，购买长期、短期债券均无变现之忧

C．流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券

D．流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券

23．债券的有价证券属性主要表现为( )。 A．债券可赎回 B．债券本身有一定的丽值

C．持有债券可按期取得利息 D．债券是虚拟资本 24．下列各项中，属于垃圾债券的特点有( )。

A．利息高 B．风险大 C．等级低 D．期限长

25．根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为( )。 A．零息债券

B．附息债券 C．息票累积债券 D．记账式债券 26．下列各项中，不属于债券发行的定价方式的有( )。（只有荷兰式和美国式，均是招标的方式）

A．累积投标询价 B．上网竞价 C．公开招标 D．协商定价 27．下列各项中，不属于我国混合资本债券的主要形式的有( )。 A．银行间市场发行的债券 B．证券公司债券 C．财务公司债券 D．中央银行票据

28．下列各项中，属于非流通国债特征的有( )。 A．自由认购 B．自由转让

C．不能自由转让 D．可记名，也可不记名

29．我国从l994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过( )面向社会发行。 A．银行储蓄网点 B．财政部门国债服务部 C．证券公司营业部 D．交易所交易系统 30．一般来说，国债的发行方式有( )。 A．直接发行 B．代销发行

C．竞争性招标拍卖发行 D．非竞争性招标拍卖发行 E.承购包销 31．下列各项中，属于公司债券特征的有( )。

A．契约性 B．优先性 C．风险性 D．股权性 32．下列各项中，属于公司债券范畴的有( )。 A．信用公司债 B．不动产抵押公司债 C．收益公司债 D．附认股权证的公司债

33．下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有( )。 A．银行间债券市场 B．公募基金之间 C．沪深股票市场 D．国际资本市场

34．下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法中，正确的有( )。

A．在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准；而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束

B．在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销；而欧

洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销

C．在发行规模方面，欧洲债券一般要低于外国债券

D．在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制；而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税

35．下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有( )。 A．封闭式基金一般有固定的存续期限 B．开放式基金一般没有固定的存续期限

C．封闭式基金投资人少 来 D．开放式基金投资人多

36．下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述中，正确的有( )。 A．成长型基金风险大、收益高 B．收入型基金风险小、收益较低 C．平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间 D．成长型基金的收益可能低于收入型基金

37．下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有( )。 A．又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应 B．其价格取决于基础金融产品价格的变动 C．包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具

D．衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权 38．下列各项中，属于金融衍生工具特征的有( )。

A．跨期性 B．期限性 C．联动性 D．收益性 39．金融期货的主要交易制度有( )。

A．集中交易制度 B．标准化的期货合约和对冲机制 C．保证金制度 D．限仓制度

40．下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有( )。

A．期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金 B．双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金

C．保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金

D．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平 三、判断题 1．证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 ( )

2．证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 ( ) 3．证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。 ( ) 4．证券市场是财产权利直接交换的场所。 ( )

5．证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。 ( ) 6．场外市场是指在证券交易所外的市场。 ( ) 7．场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。 ( )

8．股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。 ( ) 9．股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。 ( ) 10．普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。 ( ) 11．风险性、流动性是股票最基本的特征。 ( )