2018年上市公司投资管理制度

第一章总则 ................................................................................................ 2 第二章投资决策运行机制 ........................................................................ 2 第三章投资计划 ........................................................................................ 5 第四章投资项目立项制度 ........................................................................ 5 第五章投资决策程序 ................................................................................ 7 第六章投资的实施 .................................................................................... 9 第七章投资企业的管理 .......................................................................... 10

第一节对分公司的管理 ........................................................................................ 12 第二节对控股子公司的管理 ................................................................................ 13 第三节对参股公司的管理 .................................................................................... 16

第八章投资企业商标管理 ...................................................................... 17 第九章附则 .............................................................................................. 18

第一章总则

第一条为规范公司及下属分公司、全资子公司、控股子公司（以下简称“分、子公司”）、参股公司的投资行为，防范投资风险，提高投资效益，依照《公司法》等国家有关法律、法规及《公司章程》规定，制定本制度。

第二条本制度所指投资仅指权益性投资。权益性投资包括各项股权投资、债权投资、产权交易、公司重组以及合资合作等；重大资本性支出如购置消费类资产（如车辆）、技术改造、基本建设、重大固定资产购置等不在本制度规范之内。

第三条投资管理遵循的基本原则为：符合公司发展战略，合理配置企业资源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。

第四条公司从事境外投资应当遵从中国及当地监管部门的相关规定。

第二章投资决策运行机制

第五条公司投资管理组织体系由股东大会、董事会及其投资决策与战略发展委员会、具体执行部门组成。具体执行部门包括投资发展与管理部和投资决策支持部门。

股东大会是公司对外投资的最终决策机构，根据监管规定和公司章程审议批准董事会提交的投资决策事项。

公司董事会在股东大会的授权范围内决定公司的对外投资，并对