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浅谈建设工程监理企业面临的风险及管理方法

作者：宁学将

来源：《建筑工程技术与设计》2014年第36期

【摘要】建设工程监理企业面临的风险可分为内、外部两大风险，即由非建设工程监理企业和监理企业自身引起的风险，其中外部风险又可以分为建设单位引起、施工单位引起和建筑市场环境引起的风险。本文首先论述了建设工程监理企业面临的主要风险，简述了建设工程监理企业风险管理的方法，以供参考。

【关键词】建设工程；监理企业；主要风险；管理方法

风险对于监理企业来说是无法避免的，要规避风险就必须进行监理风险管理，这就要求监理企业对风险要有充分认识，建立健全风险管理制度和体系，加强对各类重大质量和安全风险的控制，最终防范风险事故的发生，确保企业效益的实现。 一、建设工程监理企业面临的主要风险

1、由建设工程监理企业自身引起的风险。由建设工程监理企业自身引起的风险，涉及生产、经营、人员招聘、注册等诸阶段。（1）部分监理企业由于管理不严或片面追求经营效益，招投标时，使用不合法的业绩证明材料。发生此类事件，轻则对公司信誉造成影响，重则可能受到行政或刑事处罚。（2）招投标阶段恶意竞价，导致报价远远低于国家规定的取费标准甚至正常的监理成本；通过和建设单位签订阴阳合同来规避政府主管部门的监管，而过低的监理费必将影响项目人员的安排和监理工作的质量，为工程质量、安全埋下隐患。（3）由于工程建设监理的项目属性，造成工程监理行业人员流动性较大，部分企业在急于需要人员时疏于考察，对聘用人员在技能和职业道德方面的缺陷失察；而项目结束时，又缺乏对监理人员的后续安排和继续教育，导致监理队伍不稳定，这些人力资源方面的缺陷对企业构成了一定的负面影响。（4）工程施工监理阶段，监理组织机构存在人员不足、专业不匹配等问题。部分监理企业的总监不到位、总监授权委托的总监代表不能胜任岗位，部分工程监理人员不恰当地履行职责甚至不作为。比如，工程监理人员未按设计文件或相关规范的强制性要求、技术标准对工程质量进行监督和检查；未按照规定对专项施工方案或安全技术措施进行审批；发现重大危险源的施工事故苗头时，未能及时正确地采取措施予以规避。（5）建设工程监理企业在新业务领域承揽业务时的风险。比如，建设工程监理企业在涉足代建制和项目管理业务时，因业务不熟悉，往往在合同签订、政策以及法律、法规理解等方面存在一定的风险。

2、由建设单位引起的风险。建设单位是工程质量和安全管理的第一责任人，这一点在《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》和《建设工程安全生产管理条例》中有明确规定。因此，建设单位的行为是否规范对工程建设至关重要。（1）部分建设单位一味