中华全国律师协会 律师知识产权尽职调查操作指引

附录三：知识产权尽职调查归档备查清单

交接人及日期 目标企业的成立背景、登记注册时间、历史沿革、经营范围、股权结构、对外投资、业务经营等基本信息 研发机构体制及设置、研发人员构成及资历等 研发费用及投入情况 著作权的权属情况（是否涉及职务作品、委托作品、合作作品等）；著作权最初取得时间、取得方式、保护期限等 能够证明享有著作权的相关协议、作品创作底稿、软件代码及相关证明文件 著作权的权利类型等 是否存在他项权利 商标的权属情况、取得方式（如：原始取得、继受取得等）、取得时间、保护期限、续展费用等 商标被驳回申请不予公告的情况；商标初审公告后不被核准注册的情况等 是否存在他项权利 商标的使用情况及驰名状态等 商标的缴费及续展情况等 专利的权属情况（是否涉及职务发明创造、委托发明创造、27

编号 1.授权手续 1.1 1.2 1.3 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 3.著作权 文件名称 文件主要内容 是否原件 备注 利益冲突检索 委托合同 保密协议及承诺书 营业执照 章程 工商登记资料 员工名册 财务报表 授权手续及保密承诺 2.目标公司基本信息 3.1 著作登记证书、时间戳等 3.2 3.3 3.4 4.商标权 证明文件 作品清单 他项权利证书 4.1 商标注册证、核准转让注册商标证明等 4.2 4.3 4.4 4.5 商标申请资料及官方回执、批复文件等 他项权利证书 荣誉证书等 核准续展注册证明 专利证书、专利转让手续合格通知书等 5.专利权 5.1

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编号 文件名称 文件主要内容 合作发明创造等）；专利权的取得时间、取得方式、保护期限、年费缴纳等 是否原件 交接人及日期 备注 5.2 5.3 5.4 专利申请资料及官方回执、批复文件等 他项权利证书 荣誉证书等 专利申请被撤回、被驳回的情况等 是否存在他项权利 专利的使用情况 商业秘密的内容、数量、范围、重要程度及采取的保护措施 保密制度、人员管理、存档管理、反泄密机制、培训工作、奖惩措施、离职管理等商业秘密管理措施 目标公司的技术积累和知识经验等专有技术情况 专有技术对外许可情况 对专有技术的管理制度 域名的权属情况、取得时间、取得方式等 是否存在质押或其他事项 6.商业秘密及管理 6.1 6.2 6.3 商业秘密文件 保密协议、竞业限制协议等 管理规章制度 7. 专有技术 7.1 7.2 7.3 8. 域名 8.1 8.2 9. 涉诉信息 9.1 9.2 判决书、裁定书等 政府网站等核查的案件信息、开庭信息、裁判结果等 有关目标公司涉诉情况的新闻 许可使用协议 各项知识产权的取得及使用是否存在纠纷或侵犯他人知识产权的情形 域名情况 其他 设计图纸、配方、数据公式等 技术许可协议 管理规章制度 9.3 10. 实施及运营情况 10.1 10.2 10.3 11.1 11.2 11.3 各项知识产权的实施及运营转让协议、质押合同 情况，如：转让、许可、质押、出资等 出资协议等 访谈记录 访谈图片、音频等 受访者提供的证明资料 11. 访谈记录及受访者提供的证明材料

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附录四：知识产权尽职调查常用网站

一、常用的企业主体信息查询网站：

1、国家企业信用信息公示系统：http://www.gsxt.gov.cn/index.html； 2、天眼查：https://www.tianyancha.com/； 3、启信保：http://www.qixin.com/； 4、企查查：http://www.qichacha.com；

5、全国组织机构代码管理中心：www.nacao.org.cn。 二、常用的涉诉信息查询网站：

1、中国裁判文书网：http://wenshu.court.gov.cn/； 2、中国知识产权裁判文书网：http://ipr.court.gov.cn/； 3、北大法宝：http://www.pkulaw.cn/； 4、威科先行：http://law.wkinfo.com.cn/； 5、OpenLaw：http://openlaw.cn/； 6、无讼案例：https://www.itslaw.com/； 7、Caseshare：http://www.caseshare.cn。 三、常用的著作权查询网站：

1、国家版权局网：http://www.ncac.gov.cn/；

2、国家版权保护中心（国家版权登记门户网）：http://www.gapp.gov.cn/govservice/108.shtml；

3、中国版权保护中心：http://www.ccopyright.com.cn/； 4、中国版权在线：http://www.chinacopyright.org.cn； 5、企查查：https://www.qichacha.com/more_zzqs。 四、常用的商标查询网站：

1、中国商标网：http://sbj.saic.gov.cn/；

2、ITAOTM商标查询网：http://www.itaotm.com/； 3、商标分类表：http://www.sbfl.cn/；

4、企查查：https://www.qichacha.com/more_brands； 5、智慧芽商标patsnap：http://trademark.patsnap.cn；

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6、马德里国际商标查询：http://www.wipo.int/romarin； 7、欧盟商标查询：https://oami.europa.eu/ohimportal/en/。 五、常用的专利检索网站：

1、国家知识产权局综合服务平台：http://www.sipo.gov.cn/zhfwpt/； 2、中国专利信息网：http://www.patent.com.cn；

3、专利检索分析：http://www.pss-system.gov.cn/sipopublicsearch/portal/index.shtml；

4、SooPAT专利检索：http://www.soopat.com/；

5、incoPat科技创新情报平台：http://www.incopat.com/#page1； 6、patsnap智慧芽：http://www.zhihuiya.com/；

7、INNOJOY：http://www.innojoy.com/searchresult/default.html； 8、美国专利商标查询：http://www.uspto.gov。 六、常用的域名查询网站：

1、工业和信息化部ICP/IP 地址/域名信息备案管理系统：http://www.miitbeian.gov.cn/publish/query/indexFirst.action；

2、站长工具：http://tool.chinaz.com/；

3、whois查询-中国万网：https://whois.aliyun.com。

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