类别 程序文件 XXXXXX有限公司 内部审核管理程序 修 改 履 历 文件编号 版 本 生效日期 页 次 XX-QEP-04 A0 2017-09-15 Page 61 of 377 序号 1 章节 全部 版 次 A0 制定或修改內容 新版制定 日 期 2017-09-06 类别 程序文件 XXXXXX有限公司 内部审核管理程序 文件编号 版 本 生效日期 页 次 XX-QEP-04 A0 2017-09-15 Page 62 of 377 1.0目的 确保和验证公司质量/环境管理体系的适宜性和有效性，规范本公司内部审核工作。 2.0 适用范围 适用于本公司质量/环境管理体系一切有关的生产管理活动过程、工作环境和生产现场的所有工作班次。 3.0术语与定义 3.1严重不符合（主要不符合） a)缺少所要求的质量&环境体系要素或多个次要不符合项发生在一个要素上。 b)不合格品可能被装运、导致产品或服务的规定性能降低或破坏的情况。 c)审核员根据经验和判断很可能导致体系失效或严重降低产品和过程能力 3.2一般不符合（次要不符合） a)在执行或控制中的一个孤立的或小的缺失。 b)文件化体系有某一部分缺失。 c)审核员根据经验和判断不会导致出现如下不符合项情况发生。 导致体系失效、降低过程控制能力、导致不合格产品被装运 3.3观察项 尽管没有发现主要不符合或次要不符合，但凭审核员的判断和经验认为未使用最佳方法作业。为了保证顾客的利益，应在最终的审核报告中将需改进的内容记录下来。 4.0权责 4.1管理者代表：负责选定合格的内审员组成审核小组。 4.2体系管理部：负责组织实施内部审核工作。 5.0程序内容 5.1 制定年度审核计划 5.1.1公司内部质量/环境审核频率为每年一次，当内部/外部发生较严重不符合或顾客投诉增加时，应适当增加审核频率。 5.1.2体系管理部于每年一月份制定《年度审核计划表》交管理者代表或总经理批准后，分发到各部门。 5.2组建审核小组 5.2.1管理者代表负责选定合格的内审员组成审核小组。 a)熟悉ISO9001:2015/ISO14001:2015标准并经内部培训合格的内审人员。 b)审核员不得审核与其工作有隶属关系的业务范围。 5.3审核前准备 类别 程序文件 XXXXXX有限公司 内部审核管理程序 文件编号 版 本 生效日期 页 次 XX-QEP-04 A0 2017-09-15 Page 63 of 377 5.3.1审核依据 a,公司质量手册、程序文件、作业指导书、表单/记录。 b,ISO9001:2015/ISO14001:2015标准。 c,其他有关的技术标准及法律/法规、顾客指定的标准或特殊要求等。 5.3.2制定审核检查表 体系管理部组织内审员根据《年度审核计划表》、审核依据，编制《内部审核检查表》，明确被审核部门、审核日程。 5.4召开审核首次会议 首次会议，由各相关部门负责人、管理者代表或总经理及内审员参加。 5.5实施审核 审核员根据《内部审核检查表》上的检查内容对被审核部门进行抽样审核。 5.6召开末次会议 审核结束后召开会议，说明不符合事项的审核情况，并得到受审核方认可。 5.7不符合项报告 5.7.1审核组成员根据审核情况，填写《不符合项报告》，经管理者代表批准后分发到责任部门进行整改。 5.7.2体系管理部负责《不符合项报告》纠正和预防措施的验证工作，并形成《不符合项纠正追踪表》。 5.8审核报告 5.8.1审核结束一周内，由体系管理部编制《内审总结报告》交管理者代表批准。 5.8.2《内审总结报告》及内审资料由体系管理部归档及提交管理评审会议讨论。 6.0相关文件 6.1《纠正及持续改进管理程序》 7.0相关表单/记录 7.1《会议签到表》 7.2《年度审核计划表》 7.3《内部审核检查表》 7.4《不符合项报告》 7.5《不符合项纠正追踪表》 7.6《内审总结报告》 类别 程序文件 XXXXXX有限公司 内部审核管理程序 文件编号 版 本 生效日期 页 次 XX-QEP-04 A0 2017-09-15 Page 64 of 377 8.0 流程图 流程 制定年度 审核计划 责任部门 体系管理部 管理者代表 体系管理部 相关记录 年度审核计划表 内部审核员证书 年度审核计划表 内部审核检查表 会议签到表 内部审核检查表 内部审核检查表 会议签到表 不符合项报告 不符合项纠正追踪表 内审总结报告 组建审核小组 审核前准备 召开审核 首次会议 NG 实施审核 体系管理部 内部审核员 体系管理部 体系管理部 体系部 内部审核员 管理者代表 体系管理部 体系部 部门负责人 末次会议 不符合项报告 体系管理部 体系管理部 审核报告