D.特种国债

52.目前我国金融债券发行量的发行主体是( )。 A.中国工商银行 B.国家开发银行 C.中国进出口银行 D.中国农业发展银行

53.申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为( )元。 A.0.001 B.0.005 C.0.01 D.0.1

54.( )一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

A.成长型基金 B.收入型基金 C.指数基金 D.平衡型基金

55.证券投资基金管理人与托管人之间是( )关系。 A.所有者和经营者 B.相互制衡 C.委托与受托 D.债权与债务

56.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是( )。 A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心 C.以提高风险管理能力为目的 D.以市场准入和监管措施为依据

57.下列关于注册会计师申请证券许可证的条件的说法，错误的是( )。 A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 B.取得注册会计师证书2年以上 C.不超过60岁

D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为 58.目前我国货币基金的年管理费率在( )左右。 A.0.33% B.1.33% C.2.33% D.3.33%

59.下列各项对契约型基金的认识，正确的是( )。

A.是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C.是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大

D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

60.下列关于证券服务机构的说法，错误的是( )。

A.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

B.证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构

C.证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册

D.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。 二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。) 1.一般来说，证券的票面要素有( )。 A.标的物 B.持有人 C.权利 D.义务

2.关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是( )。

A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷

B.资金盈余者可以通过买人证券实现投资

C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具 3.下列属于对股份公司税后利润分配的是( )。 A.按《公司法》规定提取法定公积金

B.如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配 C.如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损 D.偿还公司的债务

4.关于香港恒生指数，下列描述正确的是( )。

A.恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响的指数

B.香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股 C.恒生指数的成分股是固定的

D.恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限

5.我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有)。

A.提前终止基金合同

B.基金扩募或者延长基金合同期限 C.转换基金运作方式

D.更换基金管理人、基金托管人

6.下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是( )。

A.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

B.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放

C.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利

D.派发日是指股份公司通知发放给股东的日期 7.下列各项属于公募证券特征的是( )。

A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行 B.与私募证券相比，审核较严格 C.采取公示制度