B.监督独立 C.代码独立 D.指数独立

35.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东，可以向股东会提出议案。 A.2% B.5% C.10% D.20%

36.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。 A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B.乙公司净资产占实收资本的35%

C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿 D.丁公司负债达到净资产的75%

37.《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且( )年累计净利润不低于( )万元。 A.3;3000 B.3;5000 C.5;3000 D.5;5000

38.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 A.1 B.3

C.5 D.7

39.证券交易所的上市证券的清算和交收由( )集中完成。 A.证券营业部 B.证券公司。 C.上市公司

D.证券登记结算公司

40.证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。 A.2;3 B.2;5

C.3;2 41.( )是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。 A.集中竞价交易 B.大宗交易 C.综合协议交易 D.固定收益平台交易

42.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 A.5% B.10% C.15% D.30%

43.代办股份转让系统又称为( )。 A.二板市场 B.创业板 C.三板市场 D.中小板

44.我国的股权分置是指( )市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。 A.A股 B.B股 C.红筹股 D.法人股

45.在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以( )优先认购一定数量新股的权利。 A.等于市场价格 B.低于市价的特定价格 C.前3个月市场最低交易价格 D.理论价格

46.通常，加权股价指数是以样本股票的( )为权数加以计算。 A.基期价格 B.发行量或成交量 C.等同权重 D.计算期价格

47.欧洲债券是指借款人( )。

A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

48.一般来说，期限较长的债券，( )，利率应该定得高一些。 A.流动性强，风险相对较小 B.流动性强，风险相对较大 C.流动性差，风险相对较小 D.流动性差，风险相对较大

49.( )是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。 A.附有出售选择权条款的债券 B.附有可转换条款的债券 C.附有交换条款的债券 D.附有赎回选择权条款的债券

50.看跌期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量基础金融工具的权利。 A.期权价格 B.市场价格 C.协定价格

D.期权费加买入价格51.地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是( )。 A.普通债券 B.专项债券 C.建设国债