24001-2016环境管理体系环境风险和机遇识别分析评价及控制措施方案表 注：风险发生严重程度为5级时，直接定义为高风险；评分为50-125分以上的为高风险，16-49分为中级风险需采取措施降低风险，15分以下为低风险； 过程 序号 类别 环境/要求 环境/要求描述 风险点 风险分析 严重 发生 处置难风险风险 程度 频率 易度 系数 级别 1.修订内部有害物质管控标准； 2.非金属件物料供应商进行高关注物质调查； 产品有害物质超标 5 1 4 20 高 3.供应商签订不使用有害物质声明； 相关文件： 《供应商管理控制程序》 《有害物质禁限用管理程序》 采购原材料及生产品质部 有效 产品符合欧盟/环保法律法规要求。 合规义务 控制措施/方案 措施有效性 机遇 备注 责任单位 欧盟法规《化学品的注册、评估、授权和1 限制》即REACH法规中SVHC高关注物质将不断增加 外部环境 2 3 法律法规 2015年1月1日起开始实施《中华人民共和国环境保护法》被称为史上最严环保法规，近年来各地违法企业倒闭，按日计罚案件不计其数 三废排放不达标导致被监管机构处罚，停产停业整顿等风险。 5 1 4 20 高 1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善； 2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协议，针对危险废物进行转移处理； 3.每季度公司对废水及废气排放进行监测，发现不合格立即整改； 相关文件： 《废气/噪音/废水管理控制程序》 行政部办 公司三废排放符合守法营业。 合规义务 /安全有效 法律法规标准要求，目前公司企业文化及内企业文化及社会责任、职业道部价值观还需完善“如：环价值观 德准则逐未完善 境社会责任管理体系”。 加强内部文化建设；3 3 4 36 中 逐步完善建立社会责任、职业道德准则管理体系。 各部门 有效 社会责任、职业道德准则逐步趋于完善 目前公司对于办公垃圾分类还需4 公司垃圾分类标识的提高，如废电池、管理提升 灯管、订书机、二手纸等。未完全实行管理分类。 提高员工归属感及人力资中 2、调查员工意见表，评估合理满足员工期望要求。 有效 信任；提升生产品质源部 3、调查员工满意度。 改善。 1、提高公司宿舍环境。 3 4 3 36 中 1、相关的培训加入年度计划中，多举办相关的培训增加各人员的意识。 2、生活区，办公区使用分类垃圾桶。 3.标识、宣传语、广告语，传达公司的推行文化。 人力资源部 提高公司形象，羸得有效 更多客户，及政府与外部认可。 5 宿舍环境条件较差，人员流失率严重员工没有归属感 影响生产 1 5 3 15 没有建立知识管理平6 台,不利于分享和增不利内部人才发掘 2 3 2 12 低 建立：《知识产权控制程序》 人力资源部 有效 我司技术知识得到保护 内部企业文化及环价值观 境 企业文化及价值观 7 值 公司未将环境管环境管理 理的要求纳入企业文化的建设中 3 2 3 18 中 在各种会议的组织过程中，关注环境管理要求的落实。 取得客户的认可，扩品质部 有效 展市场 导入管理环境管理 企业发展迅速，管理管理落后，无法满稍显落后，需要加强足高端客户要求，2 内部管理 导致业务受影响 3 2 12 低 8 导入iso14001管理体系，提高公司的管理，取得客户与政府认可。 体系，提高公司环境总经办 有效 环保管理，管理得到升；取得相关方的认可及满意。 内部环境 9 顾客导向过程环境 对市场需要产品市场营销管理需要对的发展趋势判断市场发展趋势做判失误；参与评审新定，参与新产品评审 产品新市场相关信息不够。 4 1 2 8 1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证； 低 2.参与评审新产品新市场时应收集相关信息。 相关文件： 《经营计划管理控制程序》 市场部 /总经有效 办 确保经营计划可实现性 新产品报价和项目确立过程的市10 新产品报价和项目确场调查判断失误立需做调查 提供成本和利润指标信息不够，报价不及时。 3 2 3 18 1.业务管理部负责新产品报价和项目确立过程的市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工作； 输出性价经较高的市场部 有效 价格，有更多机会拿到订单 中 2.产发部负责提供成本和利润指标信息； 3.总经理负责对可行性评审报告的审批。 相关文件： 产品开发控制程序 客户要求识别不11 订单评审时评审客户完整；未能确保能要求 够满足客户要求就签署合同。 4 2 3 24 中 1.对客户的要求实施监视和测量； 2.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 让客户满意，获取更市场部 有效 相关文件： 多合作机会 《合同管理与订单评审程序》 制作的样品未能12 过程设计中迎合客户迎合客户的需求；要求，迎合市场变化 产品打样周期长，跟不上市场变化。 4 2 3 24 满足客户，取更多合中 2.新样产品时尽量选择可环保的材料制成产品； 工程部 有效 作机会 3.对工程制作人员培训加强，明够明确客户要求。 1.新样产品时反复论证市场需求； 内部顾客导向过环程环境 境 13 及其他要求 1.生产计划控制； 生产不能准时完产品制造过程中生产成计划；不良率过达成，产品良率达成高；效率太低；产品标识不清、混料。 3 2 4 24 中 2.过程能力提前策划； 3.不良率前期策划； 4.标识管理要求。 相关文件： 生产过程控制程序 产品标示与追溯控制程序 仓储运作控制程序 生产部确保生产计划正常，/计划有效 按时交付产品 部 1.生产计划管制； 2.生产过程的品质控制； 产品交期要求、产品品质要求 不能按时交付；交付的产品不符合客户的要求。 3 3 3 27 中 3.成品的品质检验； 4.出货前的品质检验。 相关文件： 生产过程控制程序 产品检验控制程序 不合格品控制程序 1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责15 顾客导向过程环境 顾客投诉处理管理 顾客投诉未能有效解决。 处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格3 3 3 27 中 式存档； 相关文件： 客户投诉处理程序 风险识别不齐全；风险没有制订相16 内部环境 管理过程环境 17 策划质量管理体系时，遗漏了的要求；策划的控制措质量目标和实施管理 施不能满足质量管理体系各项要求的控制。 4 2 2 16 1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。 最终确定，以确保控制措施的有效性。 3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发展。 管理代各部门 中 2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，表 有效 提升公司对内外部的抗风险能力 风险和机遇管理 应的措施；措施没有得到有效的实施。 2 2 2 8 1.制订风险对策。 低 相关文件： <风险和机遇的应对控制程序> 各部门 有效 提升公司对内外部的抗风险能力 市场部 有效的改善方案，最有效 品质部 终达成客户满意 生产部确保生产计划正常，/计划有效 按时交付产品 部 14 1.要求用于数据分析的数据必须保持准确； 数据信息不准确，18 数据分析和评价管理 导致分析的结论不合理。 3 3 2 18 2.公司品质部负责对数据的真实性实施监督和验中 证。 相关文件： 目标指标及管理方案控制程序 1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面；审核19 内部审核管理 发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。 3 2 2 12 低 书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。 相关文件： 内审控制程序 纠正预防措施 不合格品控制程序 1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门； 2.总经理确保每一项输入均得到评审； 输入项目不全；输20 管理评审管理 出项目未能有效落实。 3 2 3 18 中 3.输出项目需要执行“谁去做？”“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得总经理 有效评审管理体系，有效 到有效落实； 各部门 管理得到升。 4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。 相关文件： 管理评审控制程序 审核发现问题，为公各部门 有效 司良性运作提供保障 各部门 有效 准确有效识别风险 内部管理过程环环境 境 1.明确不合格的范围； 不合格识别不充21 持续改进管理 分；改善意识不到位；人员不具备改善的能力。 2 4 2 16 中 2.意识培训； 3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。 提高出货合格率，避各部门 有效 相关文件： 免重复检验和退货 纠正预防措施 不合格品控制程序 基础设施配置不足； 1.基础设施的保养及备件储备； 2.建立完整的基础设施设备故障应急预案，以确3 2 3 18 中 保生产过程的持续流畅。 相关文件： 设备控制程序 各生产部 确保设备运作率，防有效 止安全事故/生产停止。 内部支持过程环22 环境 境 23 基础设施能力不基础设施管理 足； 基础设施经常损坏，影响生产进度。 1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、人力资源管理 人员不足；能力不足；沟通不畅。 辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员2 4 2 16 中 等。 相关文件： 人力资源控制程序 1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理； 2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失品质部2 3 2 12 低 效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进/文控有效 管理体系有效进行 行区分； 文件控制程序 记录控制程序 中心 人事行政部 提高人员能力，有力有效 助于公司品质，提升公司形象和发展 需要遵守的外来文件识别不全，导24 致出现不符合要求的情况；失效文件投入使用，导致引发不良后果。 产品未使用环保材料（无卤素产品）。 4 1 3 12 内部支持过程环环境 境 文件及记录管理 25 产品生命周期管理（原料获取） 中 1.确保产品原料能够利用环保物料 市场部 有效 产品、物料管控 本公司产品使用符合环保要求的26 产品生命周期管理原辅料，对生产过（过程控制） 程也实施环保要求控制，已经确保了产品环保。 产品报废后处理不当，造成环境污染 3 2 3 18 １.本公司在产品上做好报废后有效处理的标识，采购部符合国家/政府/客告知使用者在产品报废后的处理能够符合法规要中 /品质有效 户环保要求；环保生求。 部 产与经营 2.报废产口由资质机构回收利用。 1.供应商定期评审； 2.开发建立备用供应商； 供应商不配合；采28 供方管理 购物料不符合环保要求； 3 3 2 18 3.要求供应商提供第三方报告； 中 4.供应商定期整改。 相关文件： 采购控制程序 供应商管理控制程序 1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合标识不清楚，导致环保物料无法辨29 不合格控制管理 识；未及时有效的采取改善对策，导5 3 2 30 格品”标示，以避免投入使用；环保物料标识ＲＯＨＳ产品及ＨＦ产品。 有效制程管理，区分 确保产品符合国家/客户环保要求； 满足生产计划，确保采购部 有效 产品及时交货并符合客户环保要求；取得客户认可和良好形象 3 2 3 18 1.本公司采购的物料需要供应商提供环保检测报中 告。 采购部 有效 2.本公司产品每年定期实施环保检测。 确保制程中产品符合环保要求； 27 产品生命周期管理（产品报废） 内部支持过程环环境 境 致物料混用。 品质部 不合格品，降低公司2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，高 各生产有效 成本，提高效率；环以确保不再产生不合格品。 部 保生产；确保产品符相关文件： 合国客/客户要求 不合格品控制程序 纠正预防措施控制程序 1.所有环保变更需要及时下发《环保变更通知单》至相关部门； 环保变更未能及时通知到相关部30 环保变更管理 门；环保变更验证不充分，导致变更后出现不符合。 3 2 2 12 环保变更及时有效； 低 2.所有变更需要验证。 相关文件： 环保变更控制程序 降低公司成本，取得品质部 有效 客户的良好形象与认可。 相关方需求 31 客户及供应商 32 34 1.策划并开展安全生产月活动； 2.制定联合安全隐患大排查计划； 3.排查所有设备，确保各类设备均有安全操作规发生事故，影响业事故产生，影响交期，5 务，影响企业形象 影响企业形象 无重大环境健康安全程，并且有对操作人员进行培训； 1 4 20 高 4.设备危险区域设醒目标识提醒； 5.设备安全防呆装置损坏及时维修。 相关文件： 事故调查报告与处理控制程序 各设备安全操作规程 人事行避免事故发生，取得合规有效 政部 政府客户良好印象。 义务 环境管理体系运行状况 客户要求本公司建立环境管理体系并有效地运行 4 2 3 24 建立环境管理体系；取得客户认可和信任。 管理体系有效执行，人事行保持持证资格提高有效 政部 客户外部对我司的认可。 相客户要求本公司关客户及供应以产品生命周期33 方环境因素/产品周期 商 需来考虑减少对环求境的影响 1.本公司修订《环境因素识别和评价控制程序》，明确要求对环境因素的识别和评价要采用产品生5 2 4 40 组织各部门按照产品生命周期法重新识别和评价环境因素。 1.供应商来厂期间，告知其所到之处的危害因素； 对公司产品及环境 制 高 命周期法。 2.品质部 有效 因素有效管理与控服务/供应商外包过发生事故，影响企程中环境安全保障 业形象 2.告知供应商所需配备的劳动防护用品； 5 2 4 40 中 3.与供应商签订现场作业安全协议； 相关文件： 施工安全管制程序 人事行政部 杜绝安全事故发生，有效 相关方的满意取得良好形象 合规义务 相关方第三方审核公司体系运作的有效运作不符合标准35 需要求导致开立严性、充分性和符合性 求机构 重不符合项 38 政府机构 审核机构要求本公司满足ISO14001体系要36 第三方审核机构 环境管理体系运行状求，持续改进环境况 管理体系，上一年度审核的不符合项目需要改善关闭 管理体系有效执行，4 1 4 16 中 定期执行内部审核、管理评审评估管理体系运行人事行状况。 保持持证资格提高有效 政部 客户外部对我司的认可。 1.定期执行内部审核，管理评审，评估体管运行4 2 3 24 中 状况。 管理体系有效执行， 保持持证资格提高品质部 有效 ２.审核发现的不符合由管理者代表责任部门负客户外部对我司的责改善。 认可。 37 相关方需求审核期间安全保障 发生事故，导致开立严重不符合项 3 1 4 12 管理体系有效执行，1.第三方来厂期间，告知其参观之处的危害因素； 人事行保持持证资格提高合规低 2.为第三方准备参观区域需要配备的劳动防护用有效 政部 客户外部对我司的义务 品； 认可。 1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善； 2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协降低公司成本，提高人事行违反法律法规，导安全生产、环保生产、致监管机构惩处，5 合法合规经营 影响企业形象 1 4 20 高 议，针对危险废物进行转移处理； 合格立即整改； 相关文件： 环境保护控制程序 客户政府对我司良合规有效 3.每年公司对废水及废气排放进行监测，发现不政部 好形象；环保经营与义务 生产 偷税漏税导致监39 按国家规定交税 管机构惩处，影响企业形象 3 1 3 9 低 按国家法律法规要求经营，缴纳相关税务。 人事行守法经营；提高政府有效 政部 对我司的良好印象 适用环境法律法规的识别、收集及宣传不够，相对应40 法律法规 公司内部活动及环境因素不够明确，部份员工守法意识淡薄 政府监管部门（环保局、消防局等）41 消防设施 要求本公司配置适宜的消防设施，并维护其有效性 危险废弃物处理方要求本公司的42 政府机构 废弃物处理要求 危险废弃物能够按照国家危废名录要求做好分类管理 产生劳动纠纷，政无劳动纠纷 府监管机构频繁稽查，增加成本，影响企业形象 44 周边居民 45 合法合规经营，不出其他单位投诉，不现其他单位投诉 利企业发展 4 1 4 16 中 居民投诉，不利企安全生产、环保生产 业发展 4 1 4 16 中 1.废水、废气、噪声达标排放，定期监测。 2.定期调查周边居民反应情况。 人事行政部 废水、废气、噪声达有效 标排放，降低周边居民的抱怨度 合规义务 5 2 4 40 1.内部人力资源部劳动关系管理人员学习相关法高 律法规，检查公司运行状况，发现违法违规作业立刻纠正； 提高员工满意度及人事行归属感，降低公司成有效 政部 本取得政府及客户良好印象。 5 1 4 20 １.设置专门的危废放置区，在区域内对所有危废高 进行分类放置管理。 人事行公司危废按国家标有效 政部 准处理 5 1 4 20 1.公司建立环保设施清单，对环保设施实施日常对危险事故做好应 5 2 4 40 高 加强识别、收集，定期更新，重要条款予以培训人事行或纳入制度中 政部 了解国家/地方政府有效 最新出台法律法规，合法经营与生产 合规义务 人事行及准备状态；事故发高 的维护和保养。 有效 政部 生时降低危害至最2.定期更换损坏的环保设施。 小。 相关方需求 43 2.废弃物转由资质第三方公司（东江）回收处理。