B. 无差异曲线越平坦，说明该投资者越厌恶风险 C. 差异曲线越陡峭，说明该投资者越偏好风险 D. 无差异曲线越陡峭，说明该投资者越厌恶风险 E. 无差异曲线与投资者对风险的态度无关

28.下列以发行量为权数计算股价指数的有（ ）

A.上证综合指数 B.上证50指数 C.深证综合指数 D.深圳成分股指数 E.沪深300指数 29.可以用来反应公司偿债能力分析的指标有（ ）

A.流动比率 B.速动比率 C.负债比率 D.现金比率 E.已获利息倍数 30.证券承销方式可分为（ ）

A.承购包销 B.代销 C.助销 D.招标发售 E.协议发售 31.证券交易所的功能有( )

A. 提供证券交易的场所 B. 形成较为合理的价格 C. 引导资金的合理流动

D. 提供交易双方洽谈的场所 E. 预测、反映经济动态 32.证券投资主体包括（ ）

A.个人 B.中央政府 C.企事业 D.金融机构 E.地方政府 33.证券信用交易主要形式有（ ）

A.保证金买空 B.期权交易 C.期货交易 D.保证金卖空 E.套期图利 34.以下对于不同类型投资者的无差异曲线分析正确的是（ ） A.无差异曲线越平坦，说明该投资者越偏好风险 B.无差异曲线越平坦，说明该投资者越厌恶风险 C.无差异曲线越陡峭，说明该投资者越偏好风险 D.无差异曲线越陡峭，说明该投资者越厌恶风险

E.无差异曲线平坦或陡峭，与该投资者是否厌恶风险无关 35.证券交易所的功能有（ ）

A.提供证券交易的场所 B.形成较为合理的价格

C.引导资金的合理流动 D.预测、反映经济动态 E.设立清算机构保证证券交割 36.期货交易的参与者有（ ）

A.套期保值者 B.商品需求者 C.套利者 D.投机者 E.期货交易所 37.我国主要的股票价格指数有（ ）

A.上证综合指数 B.恒生指数 C.深圳综合指数 D.深证成分股指数 E.沪深300指数

38.投资者Ａ买入Z公司股票的看涨期权，期权的有效期为9个月，协议价格为每股50元，合约规定股票数量为100股，期权费为每股2元。当3个月后Z公司的股票价格变为下列哪几种情况时，投资者A会亏损（ ）

A. 47元 B. 49元 C. 50元 D. 51元 E. 53 39.现金流量表将企业的活动分为( )

A. 经营活动 B. 投资活动 C. 筹资活动 D. 生产活动 E. 管理活动 40.以下可以成为债券投资收益的来源的是( )

A. 债券的年利息 B. 将债券以高于开始的购买价格卖出 C. 将债券以低于开始的购买价格卖出 D. 债券的本金收回 E. 利息的再投资收益

判断改错题

1. 本金安全不仅指维持原有的投资资金，而且还包含保持本金的购买力，即要防止因通货膨胀而导致的

本金贬值。（ ）

2. 期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济

因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。（ ）

3.基差变宽，说明期货合约价格被低估，是买入期货的最佳时机。( )

4. 积极的投资组合策略是主要依靠分散化投资使组合的业绩与一些市场指数相匹配。( )

5. 中央政府债券具有质量高、本金安全的特点，而且具有很好的流动性，所以中央政府债券是不受市场

风险和利率风险的影响的。( ) 6. 趋势投资法的依据是波浪理论。（ ）

7. 引入无风险借贷后，所有投资者的最优组合中，对风险资产的选择是相同的。（ ） 8. 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（ ）

9. 优先认股权是公司给予优先股股东的一种权利，当公司增发股票时，股东可以以低于市价的价格买入

一定数量的股票。（ ）

10. 证券交易所内的证券交易必须遵循价格优先和时间优先原则。（ ）

11. 一国的进出口商品总量能够提高该国的国际收支水平，这个总量越大越好。（ ）

12. 债券的持续期是投资者收回现金流量的现值加权平均年数，现金流入期越长，赋予它的权数就越大。

（ ）

13. 证券组合理论的一个前提是假设投资者根据证券的预期收益率和标准差来选择证券组合。（ ） 14. 优先股的优先权主要反映在领取股息和参与决策两个方面。（ ） 15. 欧洲债券是指发行人在欧洲地区发行的债券。（ ）

16.证券上市是指已发行的证券经过证交所批准在交易所内公开挂牌买卖，也称交易上市。（ ） 17.场外交易市场亦称为柜台市场，柜台交易的组织形式又称为做市商制度。（ ） 18.期权买卖双方之所以能成交，是因为他们对未来行情的判断正好相反。（ ） 19.缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高走或是跳空低开继续低走的结果。（ ） 20.买进期货或期权同样都有权利和义务。（ ）

21.股票的持有期回收率是指持有股票期间的股息收入与买卖差价占股票买入价的比率。（ ） 22.引入无风险借贷后，所有投资者的最优组合中，对风险资产的选择是相同的。（ ）

23. 优先认股权是普通股东的一种特权，它授予它的持有者按一定价格在一定时期内优先购买股票的权

利，实际上它是一种短期的股票看跌期权。( )

24. 股利收益率是指投资者当年获得的所有类型的股息与股票市场价格之间的比率。（ ） 25. 债券的一个基本特征是它的价格与它所要求的收益率呈同方向变动。（ ）

26. 为使过度膨胀的经济增长有效缓解，政府可以采取紧缩的货币政策，即可以考虑提高税率或者减少

财政支出。（ ）

27.投资者获得上市公司财务信息的主要渠道是阅读上市公司公布的财务报告。（ ） 28.利率风险是一种系统性风险，因而对优先股股票和普通股票的影响都是一样的。（ ） 29.资本市场线上的所有证券组合仅含非系统风险，即系统风险已有效的分散化了。（ ） 30.公司的资产中，存货的数量越大，该公司的速动比率会越小。（ ） 31.成交量是某一交易日中成交的总交易额。（ ）

32.葛兰维尔移动平均线八大法则主要用于250日线的实际分析中。（ ） 33.期货交易的风险转移功能主要是通过套期保值来实现的。（ ） 34. 对于套期保值者而言，获得额外利润比转移价格风险更重要。（ ） 35. 由于公司内部的因素造成的投资收益的可能变动，属于系统风险。（ ）

36.债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。( ) 37.我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。( ) 38.敢冒风险的投资者无差异曲线更陡峭。（ ）

39.证券投资主体包括个人、企事业部门和金融机构，但不包括政府部门。（ ） 40.欧洲债券是指债券发行人在欧洲证券市场发行，以欧元为面值发行的债券。（ ） 41.资产组合的收益率是组合中各资产的收益率相加后的代数和。( )

42.期限结构预期说认为，利率的期限结构是由人们对不同市场的偏好决定的。( ) 43.投资者获得上市公司财务信息的主要渠道是阅读上市公司公布的财务报告。( )

44. 股票价格指数是反映股票市场价格平均水平和变动趋势的指标，是灵敏反映社会经济形势的指示器。

（ ）

45.通常将政府、企事业单位和金融机构合称为机构投资者。( ) 46.股价移动平均线可以帮助投资者把握股价的最高点和最低点。( ) 47.由于股东不能退股，所以股份不能转移变动。（ ）

48.贴现债券是指债券上不附息票，发行时按规定的折扣率，以低于债券面值的价格发行，期限通常不超过一年，到期按面值支付本息的债券。（ ）

49.超额配售权是一种独立的发行方式，既可用于首次公开发行，也可用于上市公司增发新股。 50. 开立保证金账户的投资者可通过交付保证金以向证券公司融资或融券方式进行交易。（ ） 51.零息债券在存续期内不支付利息，但发行价格远低于面值，期限不超过一年，到期按面值偿还的债券。（ ）

52.股利收益率是指投资者当年获得的所有类型的股息与股票市场价格之间的比率。（ ）

53.CAPM的一个假设是存在一种无风险资产，投资者可以无限的以无风险利率对该资产进行借入和贷出。（ ）

54.同步指标是指与经济周期大约同时到达高峰和低谷的指标，这些指标可以用于确定经济到达高峰和谷底的时间。（ ）

55.股价移动平均线可以帮助投资者把握股价的最高点和最低点。（ ）

56.完全竞争的行业中，产品具有同一性的特征，即产品之间具有完全的替代性。( )

57. 为减少通货膨胀对证券收益率的影响，可以考虑发行贴现债券，对投资者进行保值贴补。（ ） 58.当债券票面利率高于市场利率时，债券的发行价格应采用折价发行。（ ） 59.上市公司的股东权益比率越高越好。（ ） 60.优先认股权是对优先股股东的一种优惠特权。（ ） 61.利率风险对于所有类型的股票的影响都是一样的。（ ） 62.证券的私募发行就是指证券发行面向不特定的社会公众发售。（ ）

63. 普通股股东通过参加董事会体现其作为公司所有者的地位并参与公司的经营决策。( ) 64.一家公司的财务风险属于系统性风险。（ ）

65.市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。（ ）

66.对于附息债券，如果一个投资者以低于面值的价格购入该债券，那么该债券的直接收益率应该低于票面利率。（ ）

67.每一个可行的证券组合都在资本市场线上。（ ） 68.公司股票的市盈率越低，越值得投资者进行投资。（ ） 69. 波浪形态可无穷伸展和压缩，但它的基本形态不变。( ) 70. CAPM的一个假设是存在一种无风险资产，投资者可以无限的以无风险利率对该资产进行借入和贷出。

( )

71.债券是一种所有权凭证，反映筹资者与投资者之间的债权债务关系。（ ） 72. 证券发行市场又称证券初级市场，由发行者、投资者和证券中介机构组成。( )

73.固定收益类证券最容易受购买力风险的损害，而普通股票的购买力风险较小。（ ） 73. 场外交易市场的交易价格与交易所确定价格的一样，是由竞价方式产生的。( ) 74. 量价线又称逆时针曲线，它是根据资产组合理论设计的一种分析方法。( ) 75.场外交易市场的证券交易价格与证券交易所的一样，均由竞价方式产生的。（ ） 76.我国的股票发行申请需由保荐人推荐和辅导，发审委审核，中国证监会核准。（ ） 77.非系统风险通常与整个证券市场的价格不存在系统的、全面的联系。( ) 78. 公司股票的市盈率越低，越值得投资者进行投资。( ) 80.消极的股票投资策略是一种不可取的投资方法。（ ）

简答题

1. 简述证券投资的目的。 2. 简述证券市场监管的意义。 3.简述证券市场监管的重点内容。 4.简述我国目前股票发行的方式。 5.简述期货市场参与者的类型。

6. 简述技术分析的前提假设是什么？ 7. 股票具有哪些特征？

8.简述企业财务报表分析的主要内容。 9. 简述证券投资管理的步骤。

10. 什么是有效市场假说？如何检验市场是否有效？ 11.简述政府机构参与证券投资的目的是什么？ 12.简述公司分析的主要内容。 13.简述积极股票投资管理的策略。 14. 简述期权交易与期货交易的区别。 15.简述上市公司发行新股的目的。 16.简述证券委托指令的分类。 17.简述影响债券价格的主要因素。 18.简述影响股票价格的因素。 19.简述普通股票股东的基本权益。 20. 简述证券投资与证券投机的区别。 21. 简述优先股的作用。 22. 简述证券上市对发行公司的意义。

23. 简述证券市场监管的意义及其核心任务。 24.简述影响债券收益率的因素。 25. 简述证券交易所的功能。

26.简述按发行主体划分的债券种类。 27. 证券发行市场有哪些特征？

28. 为什么说期货市场具有价格发现功能？ 99.简述系统性风险的概念及其内容。 30.简述场外交易市场的特征。

31.简述股指期货交易的概念及其特点。 32. 积极的股票投资管理策略有哪些？