C.计算期加权股价指数 D.几何加权股价指数 63.下列形状属于股价反转形态的是（ ） A.矩形 B.旗形 C.楔形 D.菱形

64.债券价格与收益率变化之间的曲线关系称为债券的凸性。下列不是债券的凸性特征的是（ ） A.凸性与到期收益率呈反方向变化 B.凸性与票面利率呈反方向变化 C.凸性与票面价值呈正方向变化

D.凸性与持续期呈正方向变化

65.最普遍、最基本的股息形式是（ ）

A. 现金股息 B. 股票股息 C. 财产股息 D. 负债股息 66.新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是（ ）

A. 证券发行市场 B. 证券流通市场 C. 二级市场 D. 次级市场 67.债券反映的是筹资者和投资者之间的（ ）

A.债权关系 B.所有权关系 C.委托关系 D.抵押关系 68.以下关于公司债券表述不正确的是（ ）

A. 收益较稳定 B. 市场价格波动较大 C. 风险相对较小 D. 发行手续简便 69.投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当（ ）

A. 只需开设上海证券账户 B. 只需开设深圳证券账户 C. 分别开设上海和深圳证券账户 D. 不需开设帐户

70.使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易一样数量的本金，获得（ ）

A. 更小的盈利 B. 更大的盈利 C. 盈利不变 D. 会导致亏损 71.中央银行若对外宣布降低法定存款准备金率，该货币政策属于（ ）

A. 紧缩的货币政策 B. 松动的货币政策 C. 中性的货币政策 D. 平衡的货币政策 72.公司净利润与主营业务收入的比率是（ ）

A. 资产收益率 B. 净利率 C. 投资收益率 D. 净资产收益率 73.在期货交易中，套期保值者的目的是（ ）

A. 在期货市场上赚取盈利 B. 转移价格风险 C. 增加资产流动性 D. 避税 74.以下不属于股票收益来源的是（ ）

A. 现金股息 B. 股票股息 C. 资本利得 D. 利息收入 75.证券组合理论的提出者是（ ）

A.夏普 B.马柯维茨 C.罗斯 D.詹森 76.以下各种证券中，受经营风险影响最大的是（ ）

A. 普通股 B. 优先股 C. 公司长期债券 D. 公司短期债券 77.以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是（ ）

A. -1 B. -0.5 C. 0 D. 1 78.对资本市场线理解准确的是（ ）

A.资本市场线上的所有的证券组合均含有系统性风险和非系统性风险 B.资本市场线上的所有的证券组合均不含有系统性风险和非系统性风险 C.资本市场线上的所有的证券组合仅含有非系统性风险

D.资本市场线上的所有的证券组合仅含有系统性风险 79.以下属于股东无偿取得新股权的方式是（ ）

A.公司转增股 B.配股 C.送股同时配股 D.增发新股 80.以下各种债券中，通常可以认为没有信用风险的是( )

A. 中央政府债券 B. 公司债券 C. 金融债券 D. 垃圾债券 81.以下不属于决定债券价格的因素是( )

A. 预期的现金流量 B. 必要的到期收益率 C. 债券的发行量 D. 债券的期限 82.在期货交易中，套期保值者的目的是（ ）

A.转移价格风险 B.增加资产流动性 C.避税 D.在期货市场上赚取盈利 83.年利息收入与债券面额的比率是（ ）

A.直接收益率 B.到期收益率 C.票面收益率 D.持有期收益率

84. 中央银行通过公开市场业务在金融市场上大量出售国债是( )

A. 宽松的货币政策 B. 紧缩的货币政策 C. 积极的财政政策 D. 消极的财政政策 85.以下属于经济活动的先导性指标的是( )

A. GDP B. 财政政策指标 C. 失业率 D. 零售物价指数 86.现代证券投资理论的出现是为解决( )

A. 证券市场的效率问题 B. 衍生证券的定价问题 C. 证券投资中收益－风险关系 D. 证券市场的流动性问题 87.投资者的无差异曲线和有效边界的切点( )

A. 只有一个 B. 有两个 C. 有三个 D. 有四个 88.有价证券代表的是（ ）

A.财产所有权 B.债权 C.剩余请求权 D.所有权或债权 89.不是优先股股票的特征是（ ）

A.优先领取固定股息 B.优先按票面金额清偿 C.优先分享公司利润增长的收益 D.无权参与经营决策 90.与楔形最相似的整理形态是（ ）

A.菱形 B.直角三角形 C.矩形 D.旗形 91.不属于技术分析的三要素的是（ ）

A.价 B.量 C.时间 D.图形 92.对已发行证券进行再次乃至重复多次交易的市场是（ ）

A.初级市场 B.一级市场 C.二级市场 D.发行市场 93.公开、公平、公正是证券市场监管的（ ）

A.目的 B.内容 C.前提 D.原则 94.当引入无风险借贷后，有效边界的范围为（ ） A.仍为原来的马柯维茨有效边界 B.从无风险资产出发到T点的直线段

C.从无风险资产出发到T点的直线段加原马柯维茨有效边界在T点上方的部分 D.从无风险资产出发与原马柯维茨有效边界相切的射线 95.在场外交易市场交易的证券是（ ）

A.记账式国债 B.凭证式国债 C.封闭型基金 D.上市股票

96.证券买卖成交的基本规则是（ ）

A.客户优先原则和数量优先原则 B.价格优先原则和时间优先原则 C.数量优先原则和时间优先原则 D.价格优先原则和数量优先原则 97.假设未来的股利按照固定数量支付，合适的股票定价模型是（ ）

A.不变增长模型 B.零增长模型 C.多元增长模型 D.可变增长模型 98.公司营业利润（毛利）与主营业务收入的比率是（ ）

A.投资收益率 B.销售净利率 C.毛利率 D.营业收益率 99.属于货币价格指标的是（ ）

A.货币供应量 B.利率 C.金融机构存贷款余额 D.金融资产总量 100.以下各指数中，不属于物价指数的是（ ） A.居民消费价格指数 B.股票价格指数

C.批发物价指数 D.国民生产总值平减价格指数 101. 证券市场监管的核心任务是( )

A. 保护投资者利益 B. 有效控制风险 C. 维护市场秩序 D. 监管证券中介机构的经营102. 决定投资者缴存保证金的法定比率的是( )

A. 交易所 B. 证监会 C. 中央银行 D. 证券商 103.以下不是整理形态的是（ ）

A.矩形 B.旗形 C.菱形 D.楔形 104.技术分析的理论基础是（ ）

A.道氏理论 B.缺口理论 C.波浪理论 D.江恩理论 105.不是股票市场的有效市场假说形式的是（ ）

A.半弱式有效 B.弱式有效 C.半强式有效 D.强式有效 106.以下不属于债券投资收益来源的是（ ）

A.债券利息收益 B.资本利得 C.资本收益 D.再投资收益 107.最普遍又最基本的股息形式是（ ）

A.现金股息 B.股票股息 C.财产股息 D.建业股息 108.关于开放型投资基金的表述不正确的是（ ）

A.一般没有明确期限 B.规模不固定

C.交易价格受供求关系的影响 D.每个开放日公布基金份额净值 109.期货结算所的结算制度使期货交易只有（ ）

A.信用风险 B.流动性风险 C.价格风险 D.利率风险 110.年利息收入与买入债券实际价格之比率是（ ）

A.票面收益率 B.到期收益率 C.直接收益率 D.持有期收益率

108.投资者选择证券组成资产组合，要使整个资产组合的风险最小，则各证券之间的相关系数应为（ A.－1 B.－0.5 C.0 D.1 111.无风险资产的特征不包括（ ）

A.它的收益是确定的 B.它的收益率的标准差为零 C.它的收益率与风险资产的收益率不相关 D.它的收益率的标准差为1 112.对证券进行分散化投资的目的是（ ）

A.取得尽可能高的收益

） B.尽可能回避风险

C.在不牺牲预期收益的前提条件下降低证券组合的风险 D.复制市场指数的收益

113.无须对股价进行除权处理的情况是（ ）

A.发放现金股息 B.送股 C.配股 D.转增股

114.假设未来的股利按照固定数量支付，合适的股票定价模型是（ ）

A. 不变增长模型 B. 零增长模型 C. 多元增长模型 D. 可变增长模型 115.以下属于股东无偿取得新股权的方式是（ ）

A. 公司送红股 B. 增资配股 C. 送股同时又进行现金配股 D. 增发新股 116.技术分析的理论基础是( )

A. 道氏理论 B. 缺口理论 C. 波浪理论 D. 江恩理论

117. 衡量股价指数或个别股票的收盘价偏离移动平均值程度的指标是（ ）

A. BIAS B. MACD C. KDJ D. OBV

118.CAPM的一个重要特征是在均衡状态下，每一种证券在切点组合T中的比例( )

A. 相等 B. 非零 C. 与证券的预期收益率成正比 D. 与证券的预期收益率成反比 119.不属于决定债券价格因素的是（ ）

A.投资预期的现金收入流量 B.必要的到期收益率 C.债券面值 D.债券期限 120.拉斯贝尔指数指的是（ ）

A.简单算术股价指数 B.基期加权股价指数 C.计算期加权股价指数 D.几何加权股价指数 121.不属于上市公司定期公告的财务报表是（ ）

A.资产负债表 B.损益表 C.成本明细表 D.现金流量表 122.中央银行若对外宣布提高法定存款准备金率，该货币政策属于（ ）

A.紧缩的货币政策 B.松动的货币政策 C.中性的货币政策 D.平衡的货币政策 123.当经济稳步增长、发展前景看好时，投资于以下哪种金融工具对投资者更有利( ) A. 公司债券 B. 国库券 C. 普通股 D. 优先股

124.20世纪60年代中期以夏普为代表的经济学家提出了一种发展了现代证券投资理论的新理论是（ A. 套利定价模型 B. 资本资产定价模型 C. 期权定价模型 D. 有效市场理论 125.组成波浪理论的一个完整价格循环周期的上升波浪数和下降波浪数的组合是（ ） A.4,4 B.3,5 C.5,3 D.6,2 126.股票投资策略中以市场异象为基础的策略不含（ ）

A.低市盈率效应 B.晕轮效应 C.小公司效应 D.日历效应 127.证券投资学中的有价证券是指（ ）

A.股票 B.财务证券 C.货币证券 D.资本证券 128.关于封闭型投资基金的表述不正确的是（ ） A.期限一般为10－15年 B.规模固定 C.交易价格不受市场供求的影响 D.对市场环境的要求不高 129.新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是（ ） A.一级市场 B.二级市场 C.证券流通市场 D.次级市场

）