冶金等工贸企业安全生产标准化评审情况评分表

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范。 企业各职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况，及时提供给企业内负责识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总。 企业达标标准 标准 分值 评分方式 无该项制度的，不得分；缺少识别、获取、评审、更新等环节要求以及部门、人员职责等内容的，扣2分；未明确主管部门的，扣2分；未以文件发布生效的，扣2分。 评审情况描述 有识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度，并以文件形式发布生效。 缺项 扣分 0 0 实际得分 4 建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度。 4 各职能部门应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并向归口部门汇总。 4 由安全办公室负责定期识别和获取本公司适用的安全生产法每少一个部门定期识别和获律、法规与其他要求，取的，扣2分；未及时汇总的，有汇总、有分类。 扣2分；未分类汇总的，扣2分。 0 0 4 四、法律法规与安全管理制度 4.1法律法规、标准规范 企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员。 定期识别和获取使用的安全生产法律法规与其他要求，并发布清单。 4 及时将适用的安全生产法律法规与其他要求传达给从业人员，并进行相关培训和考核。 遵守安全生产法律法规与其他要求，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。 6 企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。 8 未定期识别和获取的，不得有电子版数据库，有分；工作程序或结果不符合规定法律法规与其他要求的，每次扣2分；无安全生产法的清单。 律法规与其他要求清单的，不得分；每缺一个安全生产法律法规与其他要求文本或电子版的，扣2分。 及时将适用的安全生产法律法规与其他要 未培训考核的，不得分；无求传达给了从业人培训考核记录的，不得分；每缺员，有相关的培训记少一项培训和考核的，扣2分。 录。 未及时融入转化成规章制度基本将安全生产法律的，每项扣2分；制度与安全生法规与其他要求转化产法律法规与其他要求不符的，为本单位规章制度。 每项扣2分；未落实到实际工作中的，每项扣2分；本小项不得分时，追加扣除16分。 0 0 4 0 0 6 0 0 8

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一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 标准 分值 评分方式 评审情况描述 有安全生产规章制度和操作规程的管理制度。 缺项 扣分 0 0 实际得分 3 建立规章制度的管理制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等效力。 企业应建立健全安全生产规章制度，并发放到相关工作岗位，规范从业人员的生产作业行为。安全生产规章制度至少应包含下列内容：安全生产职责、安全生产投入、文件和档案管理、隐患排查与治理、安全教育培训、特种作业人员管4.2理、设备设施安全管理、建规章设项目安全设施“三同时”制度 管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理相关方及外用工管理，职业健康管理、防护用品管理，应急管理，事故管理等。 按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度，至少包含下列内容：安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、领导现场带班、班组岗位达标、安全生产投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检（维）修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理、消防安全管理等。 将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并对员工进行培训和考核。 4.3企业应根据生产特点， 基于岗位生产特点中操作编制岗位安全操作规程，并的特定风险的辨识，编制齐规程 发放到相关岗位。 全、适用的岗位安全操作规

3 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布的，不得分；缺少环节内容的，扣2分。 8 制度未以文件形式发布的，不得分；每缺一项制度的，扣2分；制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度扣2分；无制度执行记录的，每项制度扣2分。 建立有安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、领导现场带班、班组岗位达标、安全生产投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理等多项管理制度，有发布令。 0 0 8 3 12 未发放的，扣2分；无培训和考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考核的，扣1分。 无岗位安全操作规程的，不得分；岗位操作规程不齐全、适用的，每缺一个，扣2分；内容有安全生产规章制度的发放记录和培训记录。 部分岗位缺少安全操作规程。扣4分。 0 0 0 4 3 8 15

一级要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 程。 向员工下发岗位安全操作规程，并对员工进行培训和考核。 标准 分值 评分方式 没有基于特定风险分析、评估和控制的，每个扣2分。 未发放的，不得分；每少发一个岗位的，扣2分；无培训和考核记录等资料的，不得分；每缺一个培训和考核的，扣2分。 未进行的，不得分；无评估报告的，不得分；评估报告每缺少一个方面内容的，扣3分；评估结果与实际不符的，扣6分；评估周期超过每年一次的，扣6分。 评审情况描述 缺项 扣分 实际得分 8 有安全操作规程的发放记录和培训记录。 有安全生产法律、法规、规章制度、岗位安全操作规程执行和适用情况检查评估报告。 管理制度目前基本有效、适用，无须修改。 0 0 8 每年至少一次对安全企业应每年至少一次生产法律法规、标准规范、4.4对安全生产法律法规、标准规章制度、操作规程的执行评估 规范、规章制度、操作规程情况和适用情况进行检查、的执行情况进行检查评估。 评估。 企业应根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章4.5制度和操作规程进行修订，修订 确保其有效和适用，保证每个岗位所使用的为最新有效版本。 0 0 12 12 0 0 12 根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。 12 未及时组织进行的，不得分；应修订而未修订的，每项扣3分；无修订的计划和记录资料的，不得分。 4.6 文件和档案管理 企业应严格执行文件和档案管理制度，确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。 建立文件和档案的管理制度，明确责任部门、人员、流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存要求等。 4 确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。 企业应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查对下列主要安全生产资料进行档案管理：安全生2 10 16

无该项制度的，不得分；未以文件形式发布的，不得分；未明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订等责任部门/人员、流程、形式、权限等的，扣2分；未明确具体档案资料、保存周期、保存形式等的，扣2分。 未按文件管理制度执行的，不得分；缺少环节记录资料的，扣1分。 未实行档案管理的，不得分；档案管理不规范的，扣6分；每有文件和档案管理制度，并以文件形式发布生效。 0 0 4 安全生产标准化文件有编制、审核、批准确认。 安全生产文件档案管0 0 2 0 6 4

一级要素 二级 要素 基本规范要求 的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。 企业达标标准 产会议记录（含纪要）、安全费用提取使用记录、员工安全教育培训记录、劳动防护用品采购发放记录、危险源管理台帐、安全生产检查记录、授权作业指令单、事故调查处理报告、事故隐患整改记录、安全生产奖惩记录、特种作业人员登记记录、特种设备管理记录、外来施工队伍安全管理记录、安全设备设施管理台账（包括安装、运行、维护等）、有关强制性检测检验报告或记录、新改扩建项目“三同时”、风险评价信息、职业健康检查与监护记录、应急演习信息、技术图纸等。 标准 分值 评分方式 缺少一类档案，扣2分。 评审情况描述 理不规范。扣6分。 缺项 扣分 实际得分 小计 100 得分小计 0 10 90

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