核批准的；

（三）未经有权行批准，对示范类合同文本进行修改的。

第一百一十四条 有下列行为之一的，给予有关责任人员罚款处理或警告至记大过处分：

（一）对外签订业务合同文本存在损害本行正当权益的内容和条款的；

（二）未正确填写合同编号，造成合同编号重复或混乱，主从合同及相关附件不能有效衔接的；

（三）未按管理权限履行审批程序，逆程序操作签订合同的；

（四）未按规定填写合同主体名称，或填写合同主体全称与合同落款签章不一致的；

（五）对合同内容、文字进行修改，未按规定加盖修改印章的；

（六）违反总行有关合同签章规定的；

（七）合同文本要素填写不全或错误的。

第一百一十五条 有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记过处分：

（一）按照规定应当由法律事务部门进行法律审查的合同，未经法律事务部门审查对外签署的；

（二）法律事务部门在对业务合同进行法律审查过程中，严重失职，造成合同在合法性上出现问题，引发经济纠纷或导致经营风险的；

（三）对法律事务部门提出的法律审查意见拒不采纳，造成经济纠纷或形成经营风险的。

第一百一十六条 未建立移交、归档、利用、保管等业务合同管理制度，造成业务合同损毁、丢失等后果的，给予有关责任人员警告至记过处分。

第十六节 违反经济纠纷管理规章制度行为及处理

第一百一十七条 违反经济纠纷案件保密规定，在经济纠纷案件管理或处理过程中泄露案件处理方案、证据材料等秘密的，给予有关责任人员罚款处理或警告至记大过处分。

故意将案件处理方案、证据材料等秘密泄露给对方当事人的，给予有关责任人员撤职至开除处分。

第一百一十八条 有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分：

（一）违反经济纠纷案件报告规定；不按规定时间上报，或者隐瞒、虚构案件事实的；

（二）违反经济纠纷案件费用及损失管理规定，对经济纠纷案件费用违规列支或者对经济纠纷案件损失随意挂账、垫支的。

第一百一十九条 违反经济纠纷案件报告规定，有案不报或越权处理的，给予有关责任人员撤职至开除处分。

第一百二十条 虚报经济纠纷案件统计数据的，给予有关责任人员罚款处理或警告至记过处分。

第一百二十一条 在经济纠纷处理中，有下列行为之一的，对有关责任人员给予记大过至撤职处分：

（一）未在法律规定的期间内有效主张权利的；

（二）未在法律规定的期间内向人民法院申请执行的；

（三）无故不出庭、不答辩，随意放弃诉讼权利的；

（四）其他严重不负责任造成本行信誉损害或资产损失的。

第一百二十二条 有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分：

（一）违反本行内部经济纠纷裁决制度，未经协商、调解和裁决，直接对外诉讼的；

（二）内部经济纠纷的当事行，提供虚假证据、隐匿证据、拒不提供有关证据或有其他严重影响内部经济纠纷裁决行为的；

（三）拒不履行内部经济纠纷调解书、裁决书所确定义务的。

第十七节 违反计算机管理规章制度行为及处理

第一百二十三条 有下列行为之一的，给予有关责任人员罚款处理或警告至记过处分：

（一）未按规定设置操作级别和权限的；

（二）操作人员未实行一人一码，相互借用、共用密码的； （三）操作人员离岗不按规定退出系统的； （四）未按规定定期更换密码的；

（五）操作员岗位变动后不及时更改其操作权限的；

（六）违反机房设施及主机、网络等关键设备保养、检修和维护规程的；

（七）违反操作系统、数据库、应用系统操作与维护管理规程的；

（八）违反规定，在生产用机上进行与业务无关的操作，或者使用未经批准使用的软件的；

（九）违反机房管理制度，擅自允许无关人员特别是外来人员进入机房重地的；

（十）违反运行管理制度，擅离机房，不按规定时间和要求监测、监视或者监控的；

（十一）违反软件操作规程进行操作或在操作中有重大失误，造成损失的。

第一百二十四条 有下列行为之一的，给予有关责任人员罚款处理或警告至记大过处分：

（一）未按规定做数据备份和存放备份数据，备份介质管理混乱，或者未经批准进行销毁的；

（二）违反系统升级、系统变更和应用软件投产规程的；

（三）投入生产的软件版本管理混乱、资料不全的；

（四）将属于本行的计算机软件或者文档资料丢失的；

（五）未经允许，系统管理员参与办理柜台业务或处理账务的；

（六）未经允许，系统管理员随意将系统管理权限下放给一般操作员的； （七）在发生故障时，未按操作规程及时上报和处理的。

第一百二十五条 有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至开除处分： （一）将密钥、口令信息外泄的； （二）将计算机系统有关配置参数外泄的；

（三）擅自在生产系统中调整系统参数、更改应用程序和业务数据的； （四）擅自修改业务数据、统计信息或将上述机密资料外泄的； （五）越权操作的；

（六）未采取有效安全防范措施，将业务用机与国际互联网或其他外部计算机系统相连

接，影响本行计算机系统正常运行或者造成泄密的；

（七）应用非法软件或进行非法操作，对系统造成损害的。

第一百二十六条 有下列行为之一的，给予有关责任人员开除处分：

（一）故意破坏银行计算机系统及关键配套设施的；

（二）在软件开发和系统维护过程中，故意设置非法程序的：

（三）为达到窃取银行资金或其他非法目的，利用各种手段修改业务数据的。

第十八节 违反人事工作规章制度行为及处理

第一百二十七条 下列违反组织人事工作规定和纪律的行为，所作出的干部任免决定一律无效，由上级行及组织人事部门按照规定程序予以纠正，并给予有关责任人员相应处理：

（一）以办公会、少数人研究或者圈阅等形式，代替党委会集体讨论决定领导人员任免的，给予警告处分；

（二）违反规定，临时动议决定干部任免的，给予提议者和其他负有责任的人员警告处分；

（三）个人决定干部任免的，或者个人改变党委会集体作出的任免决定的，给予警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分；

（四）违反规定，要求提拔或暗示、授意提拔本人配偶、子女及其他亲属的，给予警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分；

（五）领导干部违反任职回避和公务回避制度的，给予警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分；

（六）违反规定，指令或指使提拔本人身边工作人员的，给予警告处分；

（七）在工作调动、机构变动时突击提拔干部的，或在调离后干预原单位干部选拔任用的，给予警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分；

（八）违反规定，任命（聘任）干部未报上级行批复、备案或资格审查的，给予警告处分。

第一百二十八条 下列违反组织人事工作规定和纪律的行为，应由上级行及组织人事部门立即纠正，并给予有关责任人员相应处理：

（一）擅自变更机构名称或地址的，给予警告至记大过处分；