2018年最新版GB29490-2013 企业知识产权管理体系内部审核资料

内部审核计划表 首末次会议签到表 内部审核检查表 纠正和预防措施记录表（模板） 内部审核报告（模板） 不符合通知单（模板）1

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附表一：内审实施计划

编号：

2018年度内部审核实施计划

（第一次）

审核目的 评价公司知识产权管理体系的实施情况，包括适宜性和有效性。 审核范围 GB29490-2013规范所要求的各要素及公司体系所涉及的相关部门。 依据文件 ?GB/T29490-2013 ?知识产权管理体系文件 ?适用的法律法规和其他要求 内审组 组长： A组： B组： 审核安排 日期 时间 受审部门 各部门 审核涉及知识产权管理体系标准要求 首次会议 主要审核内容 条款： 4.1 总体要求； 5.1 管理承诺； 5.2 知识产权方针； 5.3.1 知识产权管理体系策划； 5.3.2 知识产权目标； 5.4.2 机构； 5.4.3 内部沟通； 5.5 管理评审； 条款： 4.2.1总则 5.4.1管理者代表 5.4.3内部沟通 9.1总则 审核人员 全体 审核组 总经理 B组 管理者代表 2

条款： 4.2.3知识产权手册 4.2.4外来文件与记录文件 5.3.3法律和其他要求 6.4信息资源 7.1获取 7.2维护 7.3.1实施、许可和转让 7.3.2投融资 7.3.3企业重组 7.3.4标准化 7.3.5联盟及相关组织 7.4.1风险管理 7.4.2争议处理 7.5合同管理 7.6保密 9.2内部审核 9.3分析和改进 条款： 8.1立项； 8.5售前与售后； 5.3.2知识产权目标； 条款： 5.3.2 知识产权目标； 7.6保密； 条款： 4.2.2文件控制； 5.3.2知识产权目标 6.2基础设施； 7.5合同管理； 7.6保密； 8.3采购。 条款： 6.1.1知识产权工作人员； 6.1.2教育与培训； 6.1.3人事合同； 6.1.4入职； 6.1.5离职； 6.1.6激励； 5.3.2知识产权目标； 7.5合同管理； 7.6保密。 3

知识产权办公室 B组 产品部 A组 品管部 A组 行政部 B组 人事部 B组

条款： 8.2研究开发； 4.2.2文件控制； 5.3.2知识产权目标； 7.6保密。 条款： 8.3采购； 5.3.2知识产权目标； 7.5合同管理； 7.6保密。 条款： 8.4生产； 5.3.2知识产权目标； 7.5合同管理； 7.6保密。 条款： 8.5售前与售后； 5.3.2知识产权目标； 7.5合同管理； 7.6保密。 条款： 6.3财务资源； 5.3.2知识产权目标； 审核组会议 末次会议 管理者代表/日期 研发管理部 A组 计划采购部 B组 生产部 B组 销售与服务管理部 A组 财务部 B组 审核组长/日期 内审组 成员 部门负责人及助理 全体 全体

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附表二：首末次会议签到表

会议时间 会议地点 组织部门 参加会议到场人员签名 首次会议 部门 姓名 部门 末次会议 姓名 5

知识产权审核检查表

受审核部门 审核组成员 序号 1 4.1总体要求 标准（文件）条款 总经理 审核内容 如何保持知识产权管理体系运行的有效性？ 如何推进公司知识产权管理体系的不断改进？ 是否明确最高管理者的知识产权职责？ 公司通过哪些活动保证达到知识产权有效运行的承诺？ 企业是否制定知识产权方针？企业知识产权方针的制定的依据是什么？ 5.2知识产权方针 企业知识产权方针适应企业经营发展？ 知识产权方针是否得到全体员工的理解？ 5.3.1知识产权管理体系策划 知识产权的策划是否充分理解了相关方的需求？如何去理解相关方的需求？ 接待人 审核时间 审核方式 询问 审核记录 建立符合GB/T29490-2013标准的知识产权管理体系文件，并按照文件要求进行日常工作的指导。 通过制定知识产权目标、知识产权的内部审核、管理评审对公司知识产权运行进行监控，对未达成的目标、内审的不符合项及管理评审的改进意见提案进行分析和改善。 经过询问，已经明确知道最高管理者的知识产权职责。 通过建立知识产权方针、设定知识产权目标、内部审核、管理评审等活动来确保知识产权有效运行。 企业已经制定了知识产权方针，并经过总经理批准。方针目标的制定以公司发展经营计划为依据制定。 知识方针的制定是依据经营计划而来。 知识产权方针和目标均在知识产权培训培训时进行讲解，并由各部门部长负责部门内部宣传。 通过与客户的沟通，了解客户对公司技术产品的要求，按照客户要求联合开发或独立开发满足客户要求的产品，并经过知识产权的申请保障各方利益。 判定 √ 2 询问 √ 3 4 5.1管理承诺 询问 询问 √ √ 5 询问 √ 6 7 询问 询问 √ √ 8 询问 √ 6

知识产权审核检查表

9 知识产权的运行中的各项活动是否得到策划，确保其在实施过程中的有效管理？ 公司是否建立事宜考核的知识产权目标，并形成文件？ 5.3.2知识产权目标 知识产权目标的制定按照什么样的原则进行制定？ 如何确保知识产权目标在实施运行中的持续有效？ 是否建立知识产权管理的专门机构及专业人员？ 5.4.2机构 14 是否明确知识产权机构和人员的工作职责和权限？ 公司如何开展知识产权管理评审工作？ 是否根据管理评审结论进行工作改进？ 询问、查阅 经询问，已经由人事部编写和知识产权产权部门的工作职责和权限。 公司制定《知识产权管理评审控制程序》，按照程序文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评审，各部门提前准备评审输入资料，通过会议进行评审。 管理评审的问题均形成改进意见，改进工作由知识产权部门进行监督跟进。 √ 询问 知识产权的有管理主要通过知识产权目标的考核，内部审核、管理评审三个方面进行。1-3月的知识产权目标均达成说明知识产权体系运行是有效的。 建立知识产权长期目标，中长期目标和年度目标，年度目标和中长期目标是数据考核的目标，并且通过对年度目标进行分解，对各部门按月进行知识产权目标的考核。 知识产权的目标制定依据知识产权方针进行分解，同时考虑公司实际情况制定的。 管理评审时进行知识产权目标的评审，对不符合实际情况的知识产权目标进行调整，以确保知识产权目标的持续有效且适宜。 查阅知识产权管理体系架构图，已经设立专门的知识产权部门并配备有专门的知识产权工作人员。 √ 10 询问、查阅 √ 11 询问 √ 12 询问 √ 13 询问、查看 √ 15 5.5管理评审 16 询问、查阅 √ 询问 √ 备注：判定中 “√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。

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