企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用。当前，我国经济发展进入新常态，实体经济增长趋缓，金融业亟须创新发展，以更好地支持实体经济发展。

知识点：我国股权投资基金业的发展趋势；

12.( )是老股东常用的方式，双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易。 A、点击成交 B、收盘自动匹配成交 C、互报成交确认申报 D、定价委托

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【知识点】：第7章>第4节>协议转让退出的主要方式和流程 【答案】：C 【解析】：

互报成交确认申报是老股东常用的方式，双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易。收盘自动匹配成交是在每个收盘日15：00将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合。

13.下列关于协议转让的分类，说法正确的是( )。Ⅰ．根据转让股份类型的不同，分为流通股协议转让和非流通股协议转让Ⅱ．根据转让主体类型的不同，分为国有股协议转让和非国有股协议转让Ⅲ．根据转让情形的不同，分为协议收购、对价偿还、股份回购等Ⅳ．根据转让股份类型的不同，分为国有股协议转让和非国有股协议转让 A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第7章>第2节>上市后的股权转让退出 【答案】：C 【解析】：

根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让；根据转让主体类型的不同，可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让；根据转让情形的不同，可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。

知识点：协议转让机制；

14.在境外资本市场发行股票并上市，即通常是指发行( )。 Ⅰ A股 Ⅱ H股 Ⅲ N股 Ⅳ S股 A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、I、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析

【知识点】：第7章>第2节>境外上市的主要方式 【答案】：C 【解析】：

境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票(或其他衍生工具)，向当地证券交易所申请上市。在境外资本市场发行股票并上市，即通常所说的发行H股、N股、S股等。

15.中国证券投资基金业协会对于股权投资的职能不包括( )。 A、开展行业自律 B、协调行业关系 C、改变行业模式 D、提供行业服务 >>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第3节>我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构 【答案】：C 【解析】：

，明确中国日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》21月8年2014． 证券投资基金业协会对股权投资开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。 16.股权投资基金的信息披露应当包含的内容有( )。 Ⅰ基金承担的费用和业绩报酬安排 Ⅱ可能存在的利益冲突

Ⅲ涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁 Ⅳ基金的投资收益分配情况 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析

【知识点】：第8章>第5节>基金信息披露的内容和安排 【答案】：D 【解析】：

股权投资基金的信息披露应当包含以下内容：基金合同；招募说明书等宣传推介文件；基金销售协议中的主要权利义务条款；基金的投资情况；基金的资产负债情况；基金的投资收益分配情况；基金承担的费用和业绩报酬安排；可能存在的利益冲突；涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；中国证监会以及中国证券投资基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。

17.下列关于股权投资基金信息披露要求的说法中，错误的是( )。

A、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金有关信息

B、发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告

C、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的1个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况

D、股权投资基金管理人应当妥善保存股权投资基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年 >>>点击展开答案与解析

【知识点】：第9章>第2节>基金信息披露的要求 【答案】：C 【解析】：

股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。 成立有限合伙企业。( )合伙型基金是指投资者依据18. A、《合伙企业法》 B、《公司法》 C、《证券法》 D、以上都是

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【知识点】：第3章>第2节>合伙型基金的概念和特点 【答案】：A 【解析】：

合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。

19.股权投资基金的( )，是指相关义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金募集、投资、运营等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。 A、分配 B、清算 C、变现 D、信息披露

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【知识点】：第8章>第5节>基金信息披露的内容和安排 【答案】：D 【解析】：

股权投资基金的信息披露，是指相关信息披露义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金募集、投资、运营等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。依靠有效的信息披露，培育和完善市场运行机制，增强市场参与各方对市场的理解和信心，是全球主要股权投资基金市场的普遍做法。

知识点：信息披露的定义及目的；

20.公司最近收购兼并其他企业资产或股权，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前公司相应项目一定比例的，应获得被收购企业收购( )的财务报表，核查其财务情况。 A、今年 B、前一年 C、前二年 D、前三年

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【知识点】：第5章>第2节>财务尽职调查的重点内容

【答案】：B 【解析】：

如公司最近收购兼并其他企业资产或股权，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前公司相应项目一定比例的，应获得被收购企业收购前一年的财务报表，核查其财务情况。

21.关于股权投资基金所提供的增值服务，下列表述不正确的是( )。 A、增值服务的价值主要包括提高投资回报和降低投资风险

B、提供增值服务的目的是使被投资企业快速健康发展，在降低投资风险的同时，延长投资期限，获取最大化的投资回报

C、增值服务是投资者控制投资风险的一项重要手段

D、投资后持续的增值服务，能够最大限度地降低投资风险，保证投资效率和资金安全 >>>点击展开答案与解析

【知识点】：第6章>第3节>增值服务的价值 【答案】：B 【解析】：

B项说法错误，增值服务的价值有：

(1)提高投资回报。增值服务的成功与否将对被投资企业的经营业绩产生重要影响，提供增值服务的目的就是要使被投资企业快速健康发展，在降低投资风险的同时，早日实现投资退出，获取最大化的投资回报。

(2)降低投资风险。从股权投资的流程看，股权投资基金所提供的增值服务可以使被投资企业的一些风险处于可控范围之内，增值服务是投资者控制投资风险的一项重要手段。投资后持续的增值服务，能够最大限度地降低投资风险，保证投资效率和资金安全。 22.相对估值法常用的倍数包括( )。 Ⅰ．市盈率倍数 Ⅱ．市净率倍数 Ⅲ．市销率倍数

Ⅳ．企业价值／息税前利润倍数 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 点击展开答案与解析>>>

【知识点】：第5章>第3节>相对估值法的原理与方法 【答案】：D 【解析】：

常用的倍数包括：市盈率倍数、企业价值／息税前利润倍数、企业价值／息税折旧摊销前利润倍数、市净率倍数、市销率倍数等。

23.对股权投资基金来说，回售权条款的功能是( )。 A、达到提高收益的目的

B、在约定的触发条件发生时，保障股权投资基金的投资具有一定流动性，并得以获得畅通的退出渠道的重要手段