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4、研究与开发

4.1 公司的研发成果及客观评价：（产品技术鉴定情况、是否获国际、国各级行业权威部门和机构授予的荣誉）

4.2 主要技术竞争对手：（国外情况，公司在技术与产品开发方面的国外竞争对手，公司为提高竞争力所采取的措施。）

4.3 研发计划：（请说明为保证产品性能、产品升级换代和保持技术先进水平，公司的研发重点、正在或未来3 ~ 5年拟研发的新产品）

4.4 研发投入：（截止到现在公司在技术开发方面的资金总投入，计划再投入的多少开发资金，列表说明每年购置开发设备、员工费用以及与开发有关的其它费用）

4.5 技术资源和合作：（公司现有技术资源以及技术储备情况，是否寻求技术开发依托和合作（大专院校、科研院所等），若有请说明合作方式）

4.6 技术保密和激励措施：（请说明公司采取那些技术保密措施，怎样的激励机制，以确保公司技术文件的安全性和关键技术人员和技术队伍的稳定性）

5、行业及市场

5.1 行业状况：（行业发展历史及趋势，哪些行业的变化对产品利润、利润率影响较大，进入该行业的技术壁垒、贸易壁垒、政策导向和限制等。）

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5.2 市场前景与预测：（说明过去3年各年全行业销售总额和增长率，未来3年各年全行业销售收入预测列表说明并注明资料来源或依据。）

5.3 主要竞争对手：（说明本公司与行业主要竞争对手的比较，主要描述在主要销售市场中的竞争对手，市场份额，竞争优势和竞争劣势）

5.4 市场壁垒：（请说明市场销售有无行业管制，公司产品进入市场的难度及对策）

5.5 销售预测：（说明公司未来3年的销售收入和市场份额，请按融资成功和融资不成功的情况分别列表）

6、营销策略

6.1 价格策略: (销售成本的构成, 销售价格制订依据和折扣政策)

6.2 行销策略:( 请说明在建立销售网络、销售渠道、广告促销、设立代理商、分销商和售后服务方面的策略与实施办法)

6.3 竞争策略:(如果产品已经在市场上形成了竞争优势，请说明与哪些因素有关（如成本相同但销售价格低、成本低形成销售价格优势、以及产品性能、品牌、销售渠道优于竞争对手产品等）

6.4激励机制:(说明建立一支素质良好的销售队伍的策略与办法, 对销售人员采取什么样的激励和约束机制)

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7、产品制造

7.1 生产规模及生产方式:(请说明公司目前的年生产能力, 厂房面积和生产人员数量,生产制造方式是自行生产还是委托生产，或其它方式.)

7.2 生产工艺流程:(简述产品的生产制造过程和工艺流程, 请用流程图表示, 公司如何控制产品的制造成本，有那些具体措施,规模化生产后制造成本还有多大的下降空间等.)

7.3 生产设备及工艺装备:（所用设备是专用设备,自制设备还是通用设备，先进程度如何，价值是多少，最大生产能力是多少，使用使命, 如果需要增加设备采购周期及安装调试周期,请将主要设备的用途和价值列表；）

7.4 质量管理: (请说明公司的品质管理体系,正常生产状态下，描述生产过程中产品的关键质量保证工位以及使用的关键质量检测设备, 成品率、返修率、废品率的控制方法和采用的控制标准.)

7.5 原材料采购及管理: (如何保证主要原材料、元器件、配件以及关键零部件等生产必须品的进货渠道的稳定性、可靠性、质量及采购周期，所采用的采购管理程序,列出主要供应商及联系。)

8、管理

8.1管理体系和管理目标: (公司是否建立管理体系, 是否通过国外管理机构的体

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系认证,公司的管理目标和拟采取的措施是什么，公司融资后要设立哪些机构及相关的人员配备，请用图表表示。)

8.2激励和约束机制:(公司对管理层及关键人员将采取怎样的激励机制和奖励措施,是否有员工持股计划)

8.3人事管理:(公司是否建立人事管理制度, 是否实行员工劳动用工合同制度, 是否为每位员工购买社会保险, 是否与掌握公司商业机密及其它重要信息的人员签定保密协议，对有关知识产权、技术秘密和商业秘密采取的保护措施 ,) 8.4其它:(请说明公司是否存在关联经营和家族管理问题，如何改善；公司、公司主要管理人员和关键人员过去、现在是否卷入法律诉讼及仲裁事件中，对公司有何影响)

9、融资计划

9.1 融资目的和额度：（希望投资方参股本公司或与投资方成立新公司的目的和作用，说明股权融资、借贷和政府支助的数量，如果有对外借贷，抵押或担保的方式）

9.2 股权融资数量和价格：（说明拟向投资者以什么价格出让多少股权，作价依据是什么。）

9.3 资金用途和使用计划：（请列表说明融资后项目实施计划，包括资金投入进度，效果和起止时间等）

9.4 投资回报：（说明融资后未来3 ~5 年平均年投资回报率及有关依据。） 9.5 投资者的权益：（说明投资者可享有哪些监督和管理权力，将以那些方式收

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