?工业化的好处*

?代表性理论，如刘易斯（Lewis, W. A.）的“二元经济”理论、罗森斯坦—罗丹的“平衡增长”理

论和赫希曼（Hirschman, A. O.）的“不平衡增长”理论、普雷维什（Prebisch, R.）的“贸易条件恶化”理论等等* 唯计划论

?理论（市场不完全、凯恩斯主义、丁伯根技术）和实证（苏联）的支持*

?在“大推进”理论、平衡增长理论等思想中，计划化、国家干预等都是应有之意

带来的现实问题

?受第一阶段发展经济学的影响，这一时期发展中国家大多走的是一条封闭式的、以物质资本

积累为核心、高度计划化的进口替代型工业化发展道路

?虽其中有些国家经济发展取得了一定的成果，但总的来说，经济发展并未达到预期结果，反

而暴露出许多新的问题 *

?反倒是经济比较开发、注意发挥市场作用、实行出口导向的一些发展中国家经济取得了较快

的增长 *

第二阶段的大调整

?对发展有了更广泛的认识（范围扩大）* ?对经济计划化的得失重新评价（缺陷）* ?纠正对农业的偏见

?重新评估市场机制的作用 ?强调对外开放的作用

纠正对农业的偏见

?农业成为“糟糕经济学的很大牺牲品” （舒尔茨）

?农业不仅仅是工业扩张的工具，农业本身的发展，农业现代化也是经济发展的重要目标 ?发展劳动密集型农业对就业的作用*

?只要采取加大人力资本投资及合适的政策，农民利用土地、劳动和技术的能力是明显的、巨大的 *

重新评估市场机制的作用

?市场机制三方面的作用*

?与计划机制相比，市场机制是一种更为可取的经济发展工具

?重视市场不等于取消计划和政府干预，政府干预应与利用市场机制相结合

强调对外开放的作用

?发展经济学家对进口替代战略的批评*

?出口鼓励战略的好处，如普雷维什、哈伯勒（Haberler, G.）等的观点* ?东南亚和东亚一些国家（马来西亚、泰国等）的经济成就

第三阶段的多样性

?结构主义思路 ?新古典主义思路

?新古典政治经济学思路 ?激进主义 思路

结构主义思路

?认为新古典主义经济学对发展中国家并不适用* ?普雷维什的“中心—外围”结构理论* ?贸易条件的恶化是一个长期的过程*

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?非均衡的结构异质还具有刚性的特点* ?必须实现工业化，实行进口替代战略*

新古典主义思路

?理论对发达国家和发展中国家都适用* ?经济发展是一个渐进的、连续的过程 *

?经济发展过程又是一个和谐的、累积的过程 *

?经济发展均衡状态是稳定的，发展主要表现为边际调节，而价格机制是一切调节的原动力 ?重视资本的积累，认为储蓄率是经济发展的主要制约条件

?认为贸易自由化、国际资本流动和国际技术扩散对于发达国家和发展中国家都有利。 ?主流思路

新古典政治经济学思路

?发展最需要的是努力推动有利于发展的制度变迁 *

?现实的世界交易成本（信息成本、谈判成本、履约成本）为正*

?除了“看不见的手”，还有“看不见的脚”在阻碍“看不见的手”发挥作用 *

激进主义思路

?对新古典主义的批评比结构主义还要尖锐和彻底 *

?认为发展中国家的不发达状态是由不公平的世界经济秩序所造成的 ，形成了“支配—依附”的

关系*

?“新马克思主义者”*

1.2.4 发展经济学的发展趋势

?“单一经济学”的观点

?独立的发展经济学是需要的 ?发展经济学的发展趋势

“单一经济学”的观点

?用新古典经济学既可以研究发达国家的增长和发展问题，也可以研究发展中国家的增长和发

展问题，发展经济学作为一个单独的学科已经没有存在的意义了 * 独立的发展经济学是需要的

?发达国家和发展中国家在很多方面是不同的，发展中国家之间的同质性要远远大于异质性* ?正像“经济学是经济学家做的事情”一样，“发展经济学是发展经济学家做的事情”*

?由于最近发生的东南亚金融危机、拉丁美洲债务危机等，人们开始反思新古典发展理论。 ?新增长理论和日益增多的大数据库的可得性使人们对增长和发展的学术兴趣又“复活”了 发展经济学的发展趋势

?研究内容更趋具体化 * ?研究范围区域国别化 *

?与主流经济学的理论和方法日益融合 *

本章小结

?什么是发展中国家？

?发展中国家有那些同质性？

?经济增长和经济发展的区别和联系在哪里？ ?衡量增长和发展的指标有哪些？ ?发展经济学的兴起有哪些历史背景？ ?发展经济学经过那几个演变的阶段？ ?发展经济学的研究思路主要有哪几种？ ?发展经济学的发展趋势是什么？

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第二章、经济增长

罗伯特?卢卡斯（Lucas, R.）在剑桥大学所作的“马歇尔讲座”上的讲话

?印度的收入每50年翻一番，而韩国每10年翻一番。平均来说，一个印度人的收入将是他祖父的两倍，而一个韩国人的收入将是他祖父的32倍……我无法想象一个人看到这些数字时不会认为其代表了巨大的可能性。印度政府是否能采取某些行动使印度的经济像印度尼西亚和埃及的经济那样增长？如果能，那么应该采取哪些政策呢？如果不能，那么到底是哪些?印度的特性?使其无法这么做呢？这些问题中间所包含的人类福利含义本身就是非常重要的：一旦我们开始思考这些问题，我们就发现很难再去思考其他问题 经济增长是发展经济学要研究的主要问题之一 ?经济增长理论介绍 ?经济增长因素分析

?经济增长的阶段和限度

第一节、经济增长理论的三次大发展

?哈罗德—多马模型的产生和发展（1940s） ?新古典增长模型的产生和发展（1950s） ?新增长理论的产生和发展（1980s） 1.1 哈罗德—多马模型 ?理论基础 ?前提假设 ?基本方程式

?三个增长率和两个哈罗德问题 ?经济含义 ?理论缺陷 ?一个运用 1.1.1 理论基础

?哈罗德—多马模型的理论基础是凯恩斯的理论 *

?哈罗德（Harrod, R. F.）和多马（Domar, E. D.）将其动态化、长期化 * 1.1.2 前提假设

?全社会只存在一个生产部门，一种生产技术，只生产一种产品 *

?只有两种生产要素：资本K和劳动L，两者按照一个固定的比例投入生产，不能相互替代，v代表资本—产出率，v=K/Y=ΔK/ΔY，由外在因素决定 * ?规模受益不变 *

?劳动L以不变的外生比率n增长

?资本没有折旧，所有的投资都形成新增资本

?储蓄S与国民收入Y呈简单的比例函数关系，S=s?Y，s是储蓄率，也由外在因素决定 1.1.3 基本方程式

?根据凯恩斯的收入决定论，投资等于储蓄，I=S ?于是，I=S=ΔK ?两边同除以ΔY，得

?ΔK/ΔY = v = S/ΔY = s?Y/ΔY ?于是可以得 G =ΔY/Y = s/v

?这就是哈罗德—多马模型得基本方程式。由于v是由外在因素决定的，因此储蓄和资本的不断形成是经济保持持续增长的决定因素 1.1.4 三个增长率和两个哈罗德问题 ?实际增长率 ?有保证的增长率 ?自然增长率

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实际增长率

?一定时期实际发生的经济增长率，由实际发生的储蓄率和资本—产出率来决定：G = s/v 有保证的增长率

?由人们想要进行的储蓄水平和令投资者满意并与资本存量相一致的资本—产出率决定的增长率。由于增长率是在资本存量得到充分利用条件下实现的，所以被称为“有保证的增长率” ?公式表示：Gw＝Sd/Vr

?Sd是人们在一定的收入水平下力求保证的储蓄率

?Vr是追求利润最大化的厂商认为理想的资本—产出率 自然增长率

?在人口增长和技术进步条件下所能达到的长期最大增长率 ?格式表示是：Gn＝Sn/Vn＝n＋σ

?n是人口增长率，σ是技术进步率，也都是由外在因素决定 第一个哈罗德问题

?既然同时n、σ也是由外在因素决定的，那有保证的增长率与自然增长率之间难于一致。两者不一致时，经济也会波动。如果Gw>Gn，将会出现资本过剩，生产实际水平将低于预期水平，于是企业将在下一个时期减少投资，储蓄将大于投资，引起资本剩余或投资不足，引发经济衰退。 Gw

?G＝Gw这种均衡是“刀刃上的均衡”。因为一旦两者发生偏离（事实上是经常发生的），偏离不但不会自行矫正，还会产生更大的偏离，这也就是所谓的“不稳定原理”，后人称其为“第二个哈罗德问题”。 ?举例来说

第二个哈罗德问题的举例

?举例来说，假定s=10%，Vr=4，于是Gw＝2.5%，假定实际增长率G比有保证的增长率高0.1%，为2.6%，那么伴随2.6%的产出增长，加速器原理将要求4×2.6%的国民收入追加投资，投资将达到产出的10.4%，而储蓄被限制在10%，于是实际增长率超过有保证的增长率0.1%导致投资超过储蓄0.4%。而根据凯恩斯的理论，任何投资超过储蓄都将带来设备短缺、存量减少、刺激更多的投资，带来国民收入的进一步扩张。因此实际增长率超过有保证的增长率将导致实际增长率更快增长。反之亦成立。对均衡的偏离不是自行矫正，而是自行加重。 1.1.5 经济含义

?哈罗德—多马模型在凯恩斯理论的基础上把这一理论动态化和长期化，提出了一个经济增长理论，重新唤起了人们对长期增长问题的研究，开创了现代经济增长理论研究的先河

?模型提出储蓄或资本的形成是经济增长的决定性变量，一个经济的增长能力依赖于一个经济的储蓄能力，政府可以通过调节储蓄水平、刺激资本积累来实现经济的长期增长

?该模型强调了经济不稳定的内生性，自由放任的资本主义经济的特征就是其经济增长的周期性，并且这种不稳定的周期波动具有“累积”的效应。于是，政府的干预就是不可避免的了 1.1.6 理论缺陷

?资本和劳动不可替代，从而资本—产出率不变这一假定是不现实的 *

?该模型过于强调储蓄和资本积累的作用，从而将经济增长推向“唯资本论”的方向 * ?没有考虑到技术进步在经济发展中的作用 *

?政府干预的结论带有浓厚的凯恩斯主义的色彩，而对市场机制的作用有所忽视* 1.1.7 一个运用

?罗斯托（Rostow, W. W.）提出经济起飞的必要条件之一：生产投资从占国民收入的5%或不足5%提高到超过10%。这一数值从何而来呢？ 推算

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