精品文档就在这里

-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-------------- --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

（四）本公司要求的其他条件。

第七条 申请开户代理业务的机构，应当按本公司要求提供相关申请材料，经本公司审核通过，并以法人名义与本公司签订开户代理协议后，方可开展开户代理业务。

第八条 开户代理机构的分支机构可作为开户代理网点。开户代理机构新设、暂停、撤销开户代理网点，应向本公司备案。

第九条 开户代理机构应当严格按照本公司规定及开户代理协议约定的业务范围和要求开展证券账户有关业务，不得违规、越权开展业务，不得将所代理证券账户业务转委托第三方机构办理。

第十条 开户代理机构应当建立健全账户业务管理制度、业务操作流程，严格证券账户业务从业人员管理，加强证券账户业务培训和检查，建立健全投资者账户业务投诉处理机制，建立和完善相关技术系统，确保账户业务正常进行。 第十一条 开户代理机构应当依法合规使用投资者信息，不得违规对外提供投资者信息。

第十二条 开户代理机构应当按本公司要求对账户业务资料妥善保管，并按本公司标准进行凭证电子化管理；本公司需要查阅的，开户代理机构应当及时提供。账户业务资料的保管期限自证券账户注销后起算，不得少于二十年。

— 5 —

第十三条 对于持续不能正常开展业务或未及时与本公司结清账户业务费用的开户代理机构，本公司可暂停其开户代理机构资格；暂停后不能在限期内恢复正常业务的或被依法撤销、解散或宣告破产的，本公司将终止其开户代理机构资格。

经本公司同意，开户代理机构可以申请暂停或终止开户代理机构资格。

第十四条 开户代理机构被终止资格后，对其证券业务有承继单位的，应按照谁承继、谁负责的原则，妥善做好证券账户业务资料的移交工作；对其它情形，应及时、妥善地向本公司移交证券账户业务资料。

第十五条 开户代理机构应当接受本公司相关执业检查。

第十六条 开户代理机构因违规或操作失误而产生的相应经济损失和法律责任，应当由该开户代理机构承担。

开户代理机构应当对开户代理网点、证券账户业务从业人员的违法违规行为承担相应责任。

第三章 证券账户业务 第一节 一般规定

第十七条 符合法律、行政法规、国务院证券监督管理

---------------------------------------------------------精品 文档---------------------------------------------------------------------

精品文档就在这里

-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-------------- --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

机构及本公司有关规定的自然人、法人、合伙企业以及其他投资者，可以申请开立证券账户。

证券资产托管人或资产管理人，可以按本公司规定为证券投资基金、保险产品、信托产品、资产管理计划、企业年金计划、社会保障基金投资组合等依法设立的证券投资产品申请开立证券账户。

第十八条 本公司设置投资者证券总账户（以下称为一码通账户）及子账户。本规则将一码通账户与子账户统称为证券账户。

投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成。一码通账户用于汇总记载投资者各个子账户下证券持有及变动的情况，子账户用于记载投资者参与特定交易场所或用于投资特定证券品种的证券持有及变动的具体情况。

一码通账户可用于记录投资者分级评价等适当性管理信息。

第十九条 子账户包括人民币普通股票账户（以下称为A股账户）、人民币特种股票账户（以下称为B股账户）、全国中小企业股份转让系统账户（以下简称股转系统账户）、封闭式基金账户、开放式基金账户以及本公司根据业务需要设立的其他证券账户。

第二十条 本公司为投资者姓名或名称、有效身份证明

— 7 —

文件类型及号码三项证券账户信息相同，且经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系。

投资者对经证券公司确认后建立的关联关系有异议时，可以提交相关证明材料，申请更正关联关系确认结果。

证券公司应当督促与其具有委托交易关系的投资者确认一码通账户与子账户的关联关系。

本公司可以根据有关规定，为投资者办理具有关联关系的子账户间的证券资产划转等业务。

第二十一条 对由相关机构为投资者开立但委托本公司提供配号服务的账户，本公司根据相关机构的申报并审核通过后，建立一码通账户与该账户的对应关系。

第二十二条 开户代理机构受理有关账户业务申请时，应当对投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项证券账户信息相同的一码通账户、子账户是否已建立关联关系进行检查。如未建立，开户代理机构应当在投资者申报建立关联关系后，方可为其办理相关账户业务。

第二十三条 投资者应当以本人名义申请开立证券账户，不得冒用他人名义或使用虚假证件开立证券账户。

投资者应当使用以本人名义开立的证券账户，不得违规使用他人证券账户或将本人证券账户违规提供给他人使用。

投资者违反上述规定，应当承担相应的经济损失和法律

---------------------------------------------------------精品 文档---------------------------------------------------------------------