2015年上海基金从业资格：衍生工具考试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列不属于证券服务机构的是__。 A．证券交易所
B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所
2.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。
A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算 C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则 D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销
3.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A．50% B．60% C．80% D．90%
4.基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值
5. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A．10 B．15 C．20 D．30
6. 根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A．60% B．70% C．80% D．90%
7. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。 A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B．基金合同期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000人 8. 如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A．50% B．60%
1
C．70% D．80%
9. 企业补充流动资金的重要手段是__。 A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券
10. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。 A．15 B．45 C．60 D．90
11. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。
A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B．接受全额赎回 C．暂停接受赎回申请
D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
12. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。 A．地理因素 B．人口因素
C．投资者心理因素 D．投资者行为因素
13. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。 A．与基金到期日一致的债券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款
14. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。 A．能有效地提高基金运作的透明度 B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．在我国具有自愿性的特点 D．有利于提高证券市场的效率
15. 对基金营销反应弱的客户更加重视__。 A．基金产品的未来收益 B．新产品、新服务
C．销售机构的营销和服务 D．基金产品的外在表现形式
16. 下列金融产品中，具有较好流动性的是__。 A．证券投资基金 B．银行理财产品 C．券商集合计划 D．银行定期存款
2
17. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。 A．投资部 B．研究部 C．交易部
D．监察稽核部
18. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A．5 B．15 C．30 D．45
19. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。 A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%
二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
20. 投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4
21. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
22. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
23. 基金托管人是（）权益的代表。 A．基金管理人 B．基金公司
C．基金份额持有人 D．证券公司
24. 基金宣传推介材料可以__。 A．违规承诺收益或者承担损失 B．夸大或者片面宣传基金
3
C．登载基金的过往业绩
D．登载单位或者个人的推荐性文字
25. 对基金营销反应弱的客户更加重视__。 A．基金产品的未来收益 B．新产品、新服务
C．销售机构的营销和服务 D．基金产品的外在表现形式
26.下列属于我国基金交易费用的有__。 A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费
27.首次公开发行股票的定价方式是__。 A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式
28.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。 A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995
29.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。 A．3 B．5 C．10 D．15
30. 债券和其他证券三大类。 A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌交易 C．募集方式
D．证券所代表的权利性质
31. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。 A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错
32. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。 A．佣金 B．过户费 C．经手费
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