用友审计作业系统(审易)
用友审易－审计作业系统(标准版) V6.5
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目 录
前言 ............................................... 8 第一章系统的安装与设置 .............................. 9
1.1软件安装 ..................................................................................................................................... 10
1.1.1审易软件的安装环境 ........................................................................................................ 10
1.1.2软件的安装 ........................................................................................................................ 10 1.2系统的初始设置 ......................................................................................... 错误！未定义书签。
第二章系统管理员设置 ............................... 12
2.1 部门设置 .................................................................................................................................... 13 2.2 用户管理 .................................................................................................................................... 14 2.3 综合设置 .................................................................................................... 错误！未定义书签。
2.3.1取数及状态设置 ................................................................................ 错误！未定义书签。
2.3.2查询参数 ............................................................................................ 错误！未定义书签。 2.3.3新建空白底稿参数 ............................................................................ 错误！未定义书签。 2.3.4界面风格 ............................................................................................ 错误！未定义书签。 2.3.5新建项目设置 .................................................................................... 错误！未定义书签。 2.3.6底稿复核 ............................................................................................ 错误！未定义书签。 2.3.7登录参数 ............................................................................................ 错误！未定义书签。 2.3.8科目树显示设置 ................................................................................ 错误！未定义书签。
第三章项目准备 ..................................... 19
3.1 项目启动 .................................................................................................................................... 20 3.2 项目计划 .................................................................................................... 错误！未定义书签。
3.2.1项目评估 ............................................................................................ 错误！未定义书签。
3.2.2项目计划 ............................................................................................ 错误！未定义书签。 3.3 项目通知 .................................................................................................................................... 34
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3.4 项目方案 .................................................................................................... 错误！未定义书签。
3.4.1调查了解记录 .................................................................................... 错误！未定义书签。 3.4.2项目方案 ............................................................................................ 错误！未定义书签。
第四章项目实施 ..................................... 43
4.1 方案控制 .................................................................................................... 错误！未定义书签。 4.2 数据准备 .................................................................................................... 错误！未定义书签。 4.2.1数据采集 .............................................................................................................................. 45
4.2.1.1自动采集 ........................................................................................................错误！未定义书签。 4.2.1.2手动采集 ........................................................................................................错误！未定义书签。
4.2.2数据转换 .............................................................................................................................. 57 4.2.3 业务数据导入 ..................................................................................................................... 61 4.2.4 余额表导入 ......................................................................................... 错误！未定义书签。 4.2.5 报表数据导入 ..................................................................................... 错误！未定义书签。 4.2.6标准科目对应 ...................................................................................................................... 64 4.2.7存货类别对应 ...................................................................................... 错误！未定义书签。 4.2.8查看数据导入信息 .............................................................................. 错误！未定义书签。 4.2.9被审计单位管理 .................................................................................. 错误！未定义书签。 4.2.10初始化数据 ........................................................................................ 错误！未定义书签。 4.3审计预警 ..................................................................................................... 错误！未定义书签。
4.3.1 分录检查模型预警 ........................................................................... 错误！未定义书签。 4.3.2 账户分析模型预警 ........................................................................... 错误！未定义书签。 4.3.3 综合查询模型预警 ........................................................................... 错误！未定义书签。 4.3.4 存货检测模型预警 ........................................................................... 错误！未定义书签。 4.3.5 余额方向检查 ................................................................................... 错误！未定义书签。 4.3.6 科目对冲检查 ................................................................................................................... 84 4.3.7 同科目同金额检查 ........................................................................................................... 85 4.3.8 摘要预警 ........................................................................................... 错误！未定义书签。 4.3.9 多年分录预警 ................................................................................... 错误！未定义书签。 4.3.10 多年综合预警 ................................................................................. 错误！未定义书签。 4.3.10 多年同科目同金额 ......................................................................... 错误！未定义书签。 4.4账证查询 ..................................................................................................... 错误！未定义书签。
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4.4.1 科目余额表 ....................................................................................... 错误！未定义书签。 4.4.2 分类明细账 ....................................................................................... 错误！未定义书签。 4.4.3 现金日记账 ....................................................................................... 错误！未定义书签。 4.4.4 银行日记账 ....................................................................................... 错误！未定义书签。 4.4.5 多栏账 ............................................................................................... 错误！未定义书签。 4.4.6 辅助账按项目 ................................................................................... 错误！未定义书签。 4.4.7 辅助账按科目 ................................................................................... 错误！未定义书签。 4.4.8 辅助账项目余额表 ........................................................................... 错误！未定义书签。 4.4.9 辅助账科目余额表 ........................................................................... 错误！未定义书签。 4.4.10 辅助账项目汇总表 ......................................................................... 错误！未定义书签。 4.4.11 辅助账科目汇总表 ......................................................................... 错误！未定义书签。 4.4.12 凭证快速查询 ................................................................................. 错误！未定义书签。 4.4.13 凭证高级查询 ................................................................................. 错误！未定义书签。 4.4.14 凭证多年查询 ................................................................................. 错误！未定义书签。 4.4.15综合查询 .......................................................................................... 错误！未定义书签。 4.4.16余额表查询 ...................................................................................... 错误！未定义书签。 4.4.17多年明细账 ...................................................................................... 错误！未定义书签。 4.4.18多年度现金日记账 .......................................................................... 错误！未定义书签。 4.4.19多年度银行日记账 .......................................................................... 错误！未定义书签。 4.4.20多年凭证高级查询 .......................................................................... 错误！未定义书签。 4.5科目分析 ..................................................................................................... 错误！未定义书签。 4.5.1 科目多年趋势分析 ........................................................................... 错误！未定义书签。 4.5.2 科目结构分析 ................................................................................... 错误！未定义书签。 4.5.3 科目对比分析 ................................................................................... 错误！未定义书签。 4.5.4 对方科目分析 ................................................................................... 错误！未定义书签。 4.5.5 摘要汇总分析 ................................................................................... 错误！未定义书签。 4.5.6 科目多单位分析 ............................................................................... 错误！未定义书签。 4.5.7 多年摘要汇总分析 ........................................................................... 错误！未定义书签。 4.6报表指标 ..................................................................................................... 错误！未定义书签。 4.6.1 财务报表 ........................................................................................... 错误！未定义书签。 4.6.2 报表结构分析 ................................................................................... 错误！未定义书签。 4.6.3 报表趋势分析 ................................................................................... 错误！未定义书签。 4.6.4合并报表 ............................................................................................ 错误！未定义书签。
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4.6.5报表数据汇总 .................................................................................... 错误！未定义书签。 4.6.6 经济指标 ........................................................................................... 错误！未定义书签。 4.6.7指标图形分析 .................................................................................... 错误！未定义书签。 4.6.8指标汇总分析 .................................................................................... 错误！未定义书签。 4.6.9指标因素分解分析 ............................................................................ 错误！未定义书签。 4.7固定资产 ..................................................................................................... 错误！未定义书签。 4.7.1 固定资产信息卡片 ........................................................................... 错误！未定义书签。 4.7.2 固定资产类别 ................................................................................... 错误！未定义书签。 4.7.3 固定资产部门 ................................................................................... 错误！未定义书签。 4.7.4 固定资产类别结构分析 ................................................................... 错误！未定义书签。 4.7.5 固定资产部门构成分析 ................................................................... 错误！未定义书签。 4.7.6 折旧方法公式设计 ........................................................................... 错误！未定义书签。 4.7.7 折旧方法对应 ................................................................................... 错误！未定义书签。 4.7.8 折旧测算 ........................................................................................... 错误！未定义书签。
第五章项目报告 .....................................104
5.1 期中报告 .................................................................................................................................. 104 5.2 终结报告 .................................................................................................................................. 106
第六章审计记录 ...................... 错误！未定义书签。
6.1 底稿、证据、记录 .................................................................................... 错误！未定义书签。
6.1.1 审计工作底稿 ................................................................................... 错误！未定义书签。 6.1.2 审计证据 ........................................................................................... 错误！未定义书签。 6.1.3 审计记录 ........................................................................................... 错误！未定义书签。 6.2 疑点管理 .................................................................................................... 错误！未定义书签。 6.2.1 新增疑点问题 ................................................................................... 错误！未定义书签。 6.2.2 疑点问题确认 ................................................................................... 错误！未定义书签。 6.3 审计调整分录 ............................................................................................ 错误！未定义书签。 6.4 审计文书 .................................................................................................... 错误！未定义书签。 6.4.1单元格取数 ........................................................................................ 错误！未定义书签。 6.4.2列取数 ................................................................................................ 错误！未定义书签。
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6.4.3信息提取 ............................................................................................ 错误！未定义书签。
第七章审计成果 ...................... 错误！未定义书签。
7.1 审定表 ........................................................................................................ 错误！未定义书签。 7.2 成果统计 .................................................................................................... 错误！未定义书签。 7.3 台账汇总 .................................................................................................... 错误！未定义书签。
第八章项目列表 ...................... 错误！未定义书签。 第九章审计支持 ...................... 错误！未定义书签。
9.1低版本升级 ................................................................................................. 错误！未定义书签。 9.2法律法规 ..................................................................................................... 错误！未定义书签。 9.3模板管理 ..................................................................................................... 错误！未定义书签。
9.3.1 审计文书模板管理 ........................................................................... 错误！未定义书签。 9.3.2 统计项目模板管理 ........................................................................... 错误！未定义书签。 9.3.3 审计报告模板管理 ........................................................................... 错误！未定义书签。 9.3.4 项目统计模板管理 ........................................................................... 错误！未定义书签。 9.3.5常用证据模板管理 ............................................................................ 错误！未定义书签。 9.3.6 法律法规模板管理 ........................................................................... 错误！未定义书签。 9.3.7 项目类别模板管理 ........................................................................... 错误！未定义书签。 9.3.8 输出文档模板管理 ........................................................................... 错误！未定义书签。 9.3.9 经济指标模板管理 ........................................................................... 错误！未定义书签。 9.3.10 审计阶段模板管理 ......................................................................... 错误！未定义书签。
第十章审计工具 ...................... 错误！未定义书签。
10.1 账龄 .......................................................................................................... 错误！未定义书签。 10.2 询证函 ...................................................................................................... 错误！未定义书签。 10.3 银行对账 .................................................................................................. 错误！未定义书签。 10.4利息测算 ................................................................................................... 错误！未定义书签。
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第十一章系统设置 ...................................124
11.1 修改口令 ................................................................................................................................ 124 11.2 操作日志 ................................................................................................................................ 124 11.3 综合设置 ................................................................................................................................ 125 11.4 清除 EXCEL进程 ................................................................................................................. 126 11.5 清除WORD进程 .................................................................................................................. 126
第十二章右键菜单 ...................................126
12.1 排序 ........................................................................................................................................ 126 12.2 区域求和 ................................................................................................................................ 127 12.3 分类汇总 ................................................................................................................................ 127 12.4 相关数据 ................................................................................................................................ 133 12.5 输出/打印 ............................................................................................................................... 133 12.6 通用查询 ................................................................................................................................ 134 12.7 显示方式 ................................................................................................................................ 134 12.8 另存中间库/疑点库 ............................................................................................................... 134 12.9 任意抽样 .................................................................................................. 错误！未定义书签。 12.10 发送至证据 .......................................................................................................................... 135 12.11 发送至底稿 .......................................................................................................................... 136 12.12 发送至图形 .......................................................................................................................... 137
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前 言
? 手册阅读指南
本手册的读者为审计业务处理的操作人员。
本手册与用友审易－审计作业系统(集团版) V6（以下文中简称：“用友审易”或“审易”）版本相对应，既全面介绍了审易原有成熟的所有审计功能，又介绍了审易的最新功能，体现了计算机辅助审计的最新发展趋势。
本手册完全按照读者认识和实际作业的顺序为主线，以“系统的安装与设置”、“数据采集”、“审计作业”三大部分为基础，通过鲜活的实例与图示，详尽地向您展示了审易的所有功能。其中，在读者最关心的审计作业部分，我们通过“项目准备”、“项目实施”、项目报告、“审计记录”、“审计成果”、“等功能模块来介绍说明，给读者一个全面认识和系统了解。通过手册目录，您可以清晰地了解本手册的介绍线索，并根据序号迅速查找感兴趣的内容。
? 手册使用过程中的注意事项
如果您有一定的计算机知识，则可以开始跟随本手册开始学习审计业务处理模块的使用方法；如果您的计算机基础比较薄弱，则建议您最好先熟悉Windows 95/98或Windows2000/XP/2003和Microsoft Office Word/Excel或WPS Office等操作系统的基本操作，同时对软件在总体上有所了解，然后再跟随本手册学习审计业务处理等模块的使用方法。
企事业单位在正式应用审易软件之前，应输入使用者名称及密码，软件初始设置均为1。本系统已经由系统管理员创建了一套实验数据，名称为abc，以便操作人员在参看本手册的
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同时，能够试着使用审计业务模块在实验数据中录入一些基础资料和转入相关数据，查询输出一些账表，这样学习的效果会更好一些。
手册中的一些图形界面可能与软件中实际的界面稍有不同，但功能及操作是类似的，请用户在使用中注意。
由于种种原因，手册中的一些说明可能与实际的软件有所不同，此时，以软件为准，请用户在使用中予以注意。未尽之处，请参照软件提示操作，或致电北京用友审计软件有限公司，以便及时获得服务及支持。
? 版权声明
本手册的版权归北京用友审计软件有限公司所有，未经我公司书面许可，任何单位或个人不得以任何形式复制或传播本手册的任何部分。
本手册所述内容如有更改，恕不另行通知。
第一章 系统的安装与设置
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1.1软件安装
系统安装需要准备以下几个方面的工作： （1）确认系统安装环境；
（2）安装数据库（SQL Server数据库）； （3）安装软件； （4）软件初始化。
1.1.1审易软件的安装环境
项目 CPU 内存 硬盘空间 网络协议 操作系统 办公系统 数据库 服务器环境 P4以上 4G以上 40G以上 TCP/IP协议 2000至WIN10 Office97－2013 SQL2000－2008 单机环境 P4以上 2G以上 20G以上 TCP/IP协议 2000至WIN10 Office97－2013 SQL2000－2008 1.1.2软件的安装
单一网络环境的安装：
（1）在安装光盘或U盘中运行ufsyV6setup.EXE，如图；
（2）进入安装界面，按照操作提示进行安装；
如果计算机里已经安装了MS SQLSERVER数据库，可以直接点击“完成”结束安装程序；如果没有安装MS SQLSERVER数据库，只需选择“安装MSDE”前面的复选框，一般情况下安装程序会自动判断进行选择，然后再点击“完成”按钮，完成安装。
（3）如果选择了“安装MSDE”，安装完成后请重新启动计算机。
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（4）软件登录界面：
1.1.3安装数据库
按照软件所支持的数据库类型和版本选择并安装数据库，数据库的安装请参见数据库的安装步骤，如果在没有安装数据库的情况下安装软件，则在安装过程中会提示安装MSDE（软件自备的简版数据库2008）。
1.1.4软件初始化
软件初始化实际是将软件中初始数据信息装载、处理到应用数据库中的操作过程。操作步骤也是步进式处理，对于非初次安装软件（如升级）安装的情况，软件对于已有的数据信息在初始化操作时，需要注意一下数据取舍，这里的操作需要谨慎，防止将有用信息删除（不可恢复），一般可选择“全部保留”这样的保守处理。软件安装完后初次打开软件即进入初始化操作界面，初始化操作需要系统管理员（admin）来操作，操作时双击软件安装
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后的桌面快捷即可进入软件的初始化的操作界面。
初始化的信息包括系统数据和演示数据，在数据库初始化过程中，可能会存在一个以上的数据库实例，此时选择与当前计算名一致的数据库实例，进入数据库前，如果数据库的超级用户密码不是空的情况时，则需要输入密码。
安装常见问题：
（1）系统有程序访问有问题时需加数据驱动，如windows XP系统较常见。此时需要执行（若安装在C盘则为）“C:\\UFSYV6.5\\drv\\数据库驱动\\数据库驱动安装.exe”。
（2）如果用户安装有防火墙可能出现的问题：客户端访问数据服务器时失败。 您可以调整防火墙解决，开放加务程序的方法。 （3）在安装过程中对360的拦截，允许操作就可以了。
第二章 系统管理员设置
以系统管理员身份（admin）登录审易后，选择系统设置菜单，如下图所示：
在应用审易软件进行正式的审计工作之前，系统管理员（admin）还需进行相关事项的
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设置，包括“部门设置”、“用户管理”、“综合设置”，其中综合设置（部分内容）是属于项目管理员权限，“修改口令”是系统管理员用于修改自己的口令，即“admin”的口令。
该窗口菜单其他功能与以一般用户登录后的菜单设置一样，详见相关介绍。
2.1 部门设置
一个用户必须有其部门权属。部门设置中的信息是在新建项目时“选择部门”下拉选择的内容。点击“
”按钮添加新的部门名称及其备注信息，或是点击“
”在某条
执行情况前插入新的部门名称及其备注信息，也可点击“备注信息。“
”去删除某条部门名称及其
”或“
”来调
”按钮是用来清空所有的部门。当然还可点击“
整某个部门的位置。注意：每次增加部门或修改之后，都要记得点击“增加的部门信息可以点击“
”导出备用。应用时可以 点击“
”保存。另外
”导出。
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2.2 用户管理
授权机制保护着项目和工作底稿的安全。需在软件设置所有应用软件人员的用户名及密码。
（1）人员角色的概念以及角色之间的相互关系。
系统管理员：可以强制把任意一个或几个项目的管理权力分配给用户列表中的任何一个用户。也可以把用户列表中的任意一个或几个用户升级为项目管理员。但是项目管理员在没有被加入为审计项目组成员时，他对任何项目没有参与的权力（查阅、修改等）。系统管理员不能被删除，不能被改名，不能被降级为普通用户。一般只有一个而且在同一时刻只允许一个系统管理员登录。
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项目管理员：每个项目只能有一个项目管理员，对所管理的项目具有绝对的权力。例如：查阅、删改工作底稿，增删项目组成员，给项目组成员以及项目所属部门负责人设定权限等。项目管理员的产生是普通用户新建项目就自动成为项目管理员。但在一些非常的情境下也可以由系统管理员指定人员列表中的任何人成为项目管理员。例如：项目管理员忘记密码，解除项目管理员管理权限等等。
普通用户：可以查看项目名称的列表但不能进入项目。普通用户在人员列表中出现可以被项目管理员加入审计项目组授予相应的权限，也可以被系统管理员授予某些项目的项目管理权限。还可新建项目，成为该项目的项目管理员。
（2）系统权限设置操作：
以系统管理员身份登录来设置用户，选择“系统设置”菜单中的“用户管理”弹出如下窗口。在下面界面中点“添加”增加用户，点“删除”减少用户。
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②选择要设置的用户名，点击窗口左下方“属性”。弹出“用户属性”窗口 ：
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在“属性”标签页中可以对用户的“用户名”、“全名”、“职务”、“所属部门”、“角色”、“登录口令”进行设置。
选择“主管部门授权”标签，选择要为用户授权的部门名称，双击可选部门的名称可将名称加入到用户主管部门列表中，当然也可以按下Ctrl键多选几个部门的名称，然后点击“授权”按钮，将所选部门加入窗口上部的“主管部门”列表中。点击“编辑”按钮可以对部门的名称进行维护（见：部门设置）。如果希望所设置的用户拥有对所有部门的主管权限，那么请在“可选部门”列表的末尾选择“所有部门”加入“主管部门”列表。
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选择“项目授权”标签页可以见到所有项目的列表，在这里你可以强制指定某个项目的项目管理员。选择要授予这个用户项目管理员的项目，使它成为反色，然后点击“授权”系统提示“授权成功”在此项目的后面会出现一个黑色的“对勾”。取消授权的操作与授权操作步骤相同。
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第三章 项目管理
只有通过项目管理建立项目、打开项目才能进入到某一个具体项目中进行审计的相关工作，包括调用软件功能或审计工具。功能操作包括新建项目、打开项目、修改项目、备份项目、恢复项目、人员分配、审计通知、小组作业、离线作业、管理交互相关操作。项目可按全部项目和我的项目进行项目树展示。项目列表的字段信息包括：项目编号、项目名称、审计机构、项目管理员、组员、项目期间、审计类型、审计状态。每个项目会显示
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相应的被审计单位明细信息、数据明细信息。界面如下：
3.1 新建项目
点击“新建项目”，弹出一个新的项目需要登记的参数窗口，包括项目名称、审计时限、标准科目、所属部门、审计类别、审计时间等。操作说明如下表： 字段名称 项目编号 项目名称 操作 手工输入 手工输入 说明 编号不能重复 除了不能以数据开头外，可支持特殊符号出现在项目名称中 审计机构 被审计单位 审计类型 审计期间 单项选择 单项或多项选择 单项选择 选择 从单位管理中选择，如果没有可随时维护 从审计类型库中选择，如果没有可随时维护 新建项目窗口如下：
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如果是从本公司的审计管理系统中下载审计项目，首先需要在“综合设置”中设置一下与管理系统交互。如下图：
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只有在上述界面中设有下载和上传的地址后才能在建项时从管理系统中下载项目信息，则在点“新建”项目时，才能弹出如下界面操作,如下图：
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在上面的界面中，不用输入上述项目信息，而是直接点“导入项目信息”会弹出如下界面：
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在上述界面中选择一个项目后点“确定”，会弹出下载地址及输入用户名、密码的窗口：
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上述需要输入的用户名和密码是管理系统中的业务角色为主审的人员的用户名及密码，点“确定”后，弹出下面的提示信息：
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点击“确定”后，从管理系统下载项目的操作完成，其项目信息在项目管理的项目列表中显示过来。下载项目的信息包括项目基本信息（包括被审计单位）、审计方案、审计问题类型库（统计模板）。
从管理系统中下载的项目内容在审易中相应功能中接收数据，分别为项目管理（包括人员信息）、审计方案、审计问题库。如审计方案的信息如下图：
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如审计问题库的信息如下图：
3.2打开项目
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项目打开有两种方式，一种是通过选中某个项目点“打开”；另外一个是直接双击某个项目也会进入到某个项目中。打开后展现的是项目整个过程的操作主界面：
3.3修改项目
项目修改主要是对已建立项目时的信息的修改，操作时选中某个项目点“修改”。其中项目名称的修改包括可加入横杠、双引号、斜杠、括弧等内容。界面略。
3.4删除项目
项目删除是对已建立的项目删除，删除项目时会提示是否删除，此操作需谨慎，因为，一旦选择删除将会彻底删除项目，不能恢复。选中某个项目后点“删除”会提示是否删除信息。
3.5人员分配
一个普通用户建立项目后，则这个用户就是成为这个项目的项目管理员，项目管理员
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通过“项目管理”中的“人员分配”操作，对其他普通用户进行项目授权，这些用户即成为项目组成员，对这个项目有数据访问权和功能操作权。项目管理员选择人员从用户管理的人员库中选择过来。对选择过来的用户进行系统、业务、复核权限设置。
在上面的窗口中点中左侧的用户后点“选中右侧的人员后点“
”或双击即可，如果对添加过来人员撤销，
”即可。添加过来的人员需对其进行复核及业务角色的配置，
其中，复核权限配置时，先选中某一个人员所在行，然后在“复核权限”中直接点击下拉选择复核权限，业务角色也是首先选中某一个人员所在行，然后在“业务角色”中直接点下拉选择业务角色即可。不管是业务角色还是复核权限，均可随时维护或设置。 需要说明的是，如果是从管理系统中下载审计项目，其项目组中人员信息会在“项目人员”中显示出来，但仍需要在“项目人员分配”中设置或配置一下复核权限和业务角色。
3.6项目备份
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对所选择的项目进行整体备份——包括财务数据和工作底稿等所有项目内容，备份出的文件是后缀名为.syd的格式化备份文件，该备份文件是经过加密和压缩的，只有在审易4.5及以上版本中的恢复（下面介绍）中才可使用。点“备份”弹出项目库备份窗口如下：
备份操作可全部项目可部分项目，全项目备份可分项目生成数据包，对于备份的内容范围可选系统备份，这样将原系统中的模板也能备份出来。
点击下拉按钮选择项目库保存路径，选定备份项目，然后点击“确定”按钮，则会自动实现对选中项目的备份。
3.7项目恢复
对之前备份好的项目进行恢复。恢复时，系统会自动识别备份文件并获取项目信息；自动检测项目是否已经存在（如果同名同年度项目已经存在，允许用户重命名后恢复为另
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一个项目）。如果备份文件是较早版本的软件项目备份，会自动在恢复时，在保持项目数据完整的情况下自动升级项目库为最新版本，以适应最新版本的审易软件。另外对于曾批量备份的项目上，亦可批量恢复。对于以前备份系统库的恢复时可恢复系统库，否则不能恢复的。
3.8小组作业
【联机小组作业】 （1）主审分发项目
在联网的状态下，项目主审可以将建好的项目分发下去，（即提供一个供组员下载的项目数据包），这主要用于组员在单机作业时从主审处取得项目数据。
点击“主审分发项目”，开始进行项目分发，并以进度条提示。
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项目分发完成后，出现提示窗口，点“确定”即可。
（2）组员下载项目
项目组员从服务器下载项目到本地，下载的是主审分发的属于自己的审计计划项目，用于单机审计作业。由于每个组员到现场审计，使用作业软件用于网络小组互动作业在客观上不可能，因此单机作业是必然的。
组员点击“组员下载项目”，弹出“登录项目源”窗口中，录入服务器的IP地址，录入组员在服务器上的用户名和密码。注意这里的用户名和密码是项目管理员设定的用户及密码。
如上图，点击“确定”后，弹出选择导入项目窗口中，组员选择所要导入的项目后，点击“确定”即可。
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（3）组员回传项目
组员在现场审计，使用作业审计软件以单机的工作方式完成了相应的审计工作结果，组员将其审计结果回传给服务器中的计划与其对应的计划项目。
点击“组员回传项目”，弹出“远程项目登录”窗口，录入服务器的IP地址，录入组员在服务器上的用户名和密码，选择需要上传的项目，点“确定”即可。 【脱机小组作业】
在网络脱机状态下，项目主审如果将建好的审计项目分发给项目组员，可通过项目导出实现，将导出数据包给项目组员，组员通过项目导入将分到的项目接收到本地进行现场作业。
项目组员完成现场作业后，将审计成果需提交给项目主审，这时通过项目导出，将自己的工作成果交给主审审核，主审通过项目导入接受组员的工作成果。
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需要说明的是，项目进度中的项目可以以不同的角度进行筛选查询，具体包括：涉入范围、所属部门、审计类别、项目状态。其中，范围分为主管项目和参与项目；状态为已审、在审、关闭。
3.9项目通知
项目通知内容主要包括被审计单位名称、审计依据、审计范围、审计起始时间、审计组组长及其他成员名单和被审计单位配合审计工作的要求。点击“项目通知”，弹出下面的窗口：
通知书的内容不在界面上直接编辑，而是点“编辑”按钮，弹出输入窗口，如下：
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在上面窗口手工输入通知书相关内容后点确定弹回到项目通知的窗口。则项目通知书的内容显示在通知书的页面上。如下图：
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3.10管理上传
一个项目，当它是从管理系统中下载的，在作业完成后，需要将作业成果上传给管理系统，上传的内容包括审计底稿、审计发现、审计证据。在操作时，只上传底稿，因为，证据和问题均在底稿中加载。具体操作时点“管理上传”，弹出下面界面：
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具体操作时，在项目管理中点“管理上传”（只有从管理系统中下载的项目才有的操作），在弹出上述界面中选择需要上传的底稿，然后输入审计人员（项目组成员）用户名和密码即可。
第四章 审计方案
审计方案是指将要做什么，何时做，如何做，谁去做，做多长时间？审计组应当调查了解被审计单位及其相关情况的基础上编制审计方案，方案内容信息包括：审计事项编号、审计事项、审计目标、风险类别、风险点、审计程序方法、所属单位、编制人、编制日期、
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执行人、执行时间。
每个事项下面挂接审计发现和审计底稿，其中，审计发现的信息包括：问题编号、问题类型、问题描述、金额、数量、定性、严重程度、依据、责任单位、编制人、编制日期。审计底稿的信息包括：底稿索引号、底稿名称、审计事项、被审单位、编制人、编制日期、复核人、复核日期。
审计方案的主界面如下图：
4.1增加事项
增加审计事项有两个方法，一个手工输入，一是从事项库中选择。手工输入：下拉选择“手工增加”，在当前所在行输入或选择相应信息即可；从事项库中选择事项，下拉选择“事项库引用”，弹出事项库，单选或多选事项后，返回增加事项界面，同时对已增加事项输入或选择其他字段信息（审计目标、审计程序和方法、所属单位）。
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需要说明的是，在建项时已经选择了审计类型，因此，在调用审计事项库时，只调用显示该项目审计类型相关的审计事项列表。事项引用如下图：
4.2删除事项
对增加完的事项如果是增加错了或者是不需要，也可以在此进行删除，直接选中事项后点“删除”按钮即可。
4.3风险领域
所选择的审计事项归属的风险领域及风险点是什么，可以从风险库中选择配置风险类型和风险点，风险点没有可选的可不选为空，风险类型和风险点就不同的审计事项可重复选择，但如果审计事项已经分配风险点再选择时需提示已选择是否重新选择风险。风险点没有的可在风险点所在单元格中手工输入风险点，操作如下图：
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需要说明的是，在调用风险类型中和风险点时，只调用本项目所被审计的单位涉及的行业类型相关的风险点。
4.4事项分工
如果将某一个或某几个事项分配给某个人，操作时首先在界面左侧勾选审计事项，然后到界面右侧选中某一个人双击，则这个或这些事项就分配给了这个人。分配完成后点“保存”按钮后再点关闭按钮，否则操作不成功。
另外对于已经分工的事项需要修改成他人的，则需要选中事项后点“清空执行人”，然后再重新分工即可。界面如下图：
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4.5事项时间安排
事项进度设置时间，其操作类似于“分工”的操作，首先选择一个或几个事项，然后设置时间，操作如下图：
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如果是从管理系统下载的审计项目，则审计方案的内容直接在审计方案中展现。操作图如下：
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如果管理系统中的审计方案修改，则在“审易”中可以重新对审计方案单独更新下载，操作如图：
其他的操作同于非交互的审计项目，如定义风险、分工、时间分配等。
第五章 审计实施
标准版的审计实施工具包 序号 1 2 3 4 5 6 菜单名称 数据采集 被审计单位 数据转换 数据初始计算 业务数据导入 项目法规 软件默认常用 数据采集 被审计单位 数据转换 数据初始计算 业务数据导入 项目法规 备注 43 北京用友审计软件有限公司
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7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 总账 明细账 日记账 凭证查询 辅助账科目 辅助账项目 辅助账查询 科目趋势分析 科目结构分析 对方科目分析 摘要汇总分析 科目对比分析 综合查询 凭证模型预警 账户变动检查 科目对冲检查 同科目同金额检查 报表模板取数 导入报表数据 报表查询 指标模板 指标查询 抽样 利息测算 账龄 总账 明细账 日记账 凭证查询 辅助账科目 辅助账项目 辅助账查询 综合查询 报表模板取数 导入报表数据 报表查询 指标模板 指标查询 44
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5.1 处理数据资料
5.1.1数据采集
数据采集是采集财务数据，其工作原理是运行数据采集工具，建立与被采集数据的连接，按照既定的采集模板，识别并提取相关数据，保存为“AUD”格式的加密数据文件，此文件不能在本系统以外被打开，以保证数据文件的安全性。采集数据功能要与被采集数据接触，需要脱离开查账软件才能实现在其他计算机上操作，才能接触到需采集的数据。因此，采集功能是独立的应用程序嵌在查账软件中，可以将其下载、脱离本查账软件独立运行。
点 “数据采集”，在下面的界面中导出采集程序。
在上图中选择“导出到U盘”或“导出到硬盘”，点“导出”，在弹出的窗口中选择保存
路径，导出后在U盘或移动硬盘中生成一个名为“取数工具”文件夹。如图：
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。
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文件夹中有如下三个文件：
如果移动硬盘或U盘里有这个文件夹并且有这三个文件，说明取数工具成功导出。现场采数时，在财务计算机上执行“用友数据采数工具”这个程序来进行采数，如图
。
需要说明的是，下载采集工具的操作不必每个项目都去下载，它的应用可以和案件脱离，也就是说可以一次下载多次应用（除非采集工具程序更新外）。
现场采数友情提示：
（1）一定带着存有“采数工具”的U盘，且执行“用友数据采集工具.exe”程序文件； （2）采前需要询问相关事项：
①财务软件的品牌、版本，以此确认采集工具中是否存在采数接口模板，如果没有，需要在现场获取到对方的数据库备份或财务账套备份或用采集工具进行无模板取数（全库采）及单位的科目余额表（验证模板用），然后联系用友人员定制接口模板。
②所接解到的设备条件或数据情况，如可否在服务器取数、可否在客户端取数、财务软件后台应用的数据库是什么、最低要求下能否获取到账务备份数据。以上询问决定参数的选择。
下面内容中，以用友U8.X财务软件（SQLSERVER）为例介绍有“采数接口”模板的“采数工具”应用过程。具体操作内容包括：
（1）有“采数接口”模板，在服务器（本地）采数； （2）有“采数接口”模板，在服务端（局域网内）采数；
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（3）有“采数接口”模板，采集财务备份数据； （4）无“采数接口”模板，数据库全采； （5）EXCEL取数，导出科目表、余额表、序时账； （6）其他辅助工具应用。
具体财务软件采集方法参见“数据采集工具”操作手册。
5.1.1.1服务器（本地）采数
有“采数接口”模板，在服务器（本地）采数的具体操作，双击打开“用友数据采集工具.exe”程序文件，在界面中选择用友，选择U8.X财务软件的接口模板，如下图：
双击接口模板子菜单，进入采集界面，在“连接”处选择账套，如下图：
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“选择服务器”处选择(local)，勾选上“本机是服务器”如图
，用户名“sa”
为超级用户，密码一般为空，点“读取帐套”读取到账套列表，然后，选择账套年度，点“开始采集”按钮，采集的数据自动存在“采数工具”文件夹内的“已采集数据”（自动生成）文件夹中，格式为“AUD”的加密格式。界面如下图：
如果选择数据库取数，取数结果是一样的，只是取数位置不同，如“UFDATA_999_2003”
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其数据库名称表示账套名称和账套年度。
5.1.1.2服务端（局域网内）采数
有“采数接口”模板，在服务端（局域网内）采数具体操作，当不允许或不能在“服务器”采集时，可在“服务端”采集，其操作与直接在服务器上采集的区别有两点：1、需要填写数据库服务器的IP地址；2、不用勾选界面下方的“本机是服务器”选项 。操作结果如下图：
其中服务器的IP地置获取方法：在服务器上执行
（或点“运行”后输入
cmd），在打开的DOS窗口里输入ipconfig命令，即可得到该服务器的IP地址，如下图：
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5.1.1.3采集财务备份数据
有“采数接口”模板，采集财务备份数据的具体操作，既不允许服务器上取数也不提供客户端的方式，只给提供数据库文件备份，这种情况需将备份文件拷贝回来后通过采集工具将备份文件解析并采集出“.aud”文件。
具体操作时在某一个路径打开备份文件，如 “UFDATA.BA”，软件开始自动解压这个备份文件，解压结束后再点“还原”，待还原后会提示一个还原成功能信息，最后点“开始采集”即可。操作结果如图：
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