A级 B级 要素 要素 标准化要求 企业达标标准 评审方法 否决项 2.企业风险评价的范围风险评价范围满足标准要查文件： 应包括: 求。 1.风险评价记录； （1）规划、设计和建设、 2.风险评价管理制度。 投产、运行等阶段； （2）常规和非常规活动； （3）事故及潜在的紧急情况； （4）所有进入作业场所人员的活动； （5）原材料、产品的运输和使用过程； （6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； （7）丢弃、废弃、拆除与处置； （8）企业周围环境； （9）气候、地震及其他自然灾害等。 3.企业可根据需要，选择1.可选用JHA法对作业活查文件： 科学、有效、可行的风险动、SCL法对设备设施（安1.风险管理制度； 评价方法。常用的评价方全生产条件）进行危险、有2.风险评价记录； 法有： 害因素识别和风险评价； 3.选用的风险评价方（1）工作危害分析（JHA）； 2.可选用HAZOP法对危险法。 （2）安全检查表分析（SCL）； 性工艺进行危险、有害因素询问： （3）预危险性分析（PHA）； 识别和风险评价； 有关人员对风险评价方（4）危险与可操作性分3.选用其他方法对相关方法的掌握和运用情况。 析（HAZOP）； 面进行危险、有害因素识别（5）失效模式与影响分和风险评价。 析（FMEA）； （6）故障树分析（FTA）； （7）事件树分析（ETA）； （8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。 8
扣分项 风险评价范围不符合标 准要求，一项扣1分。 评审标准 得分 扣分 备注 1.未规定选用何种风险 评价方法，扣2分； 2.有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法，1人次扣1分。
A级 B级 要素 要素 扣分项 4.企业应依据以下内容1.根据企业的实际情况制查文件： 1.未根据实际制定风险 制定风险评价准则： 定风险评价准则； 风险管理制度、风险评评价准则，扣2分； 1）有关安全生产法律、2.评价准则应符合有关标价准则和相关取值标准2.风险评价准则不符合法规； 准规范规定； 的内容。 标准规定，一项扣1分。 2）设计规范、技术标准； 3.评价准则应包括事件发 3.风险评价涉及的事件3）企业的安全管理标生可能性、严重性的取值标发生可能性、严重性的准、技术标准； 准以及风险等级的评定标取值标准不明确，或风4）企业的安全生产方针准。 险等级评定标准不明和目标等。 确，一项扣2分。 3.2 1.企业应依据风险评价1.建立作业活动清单和设查文件： 未按规定1.未建立作业活动清 风险评准则，选定合适的评价方备、设施清单； 1.作业活动清单、设备、的频次和单、设备设施清单，每价 法，定期和及时对作业活2.根据规定的频次和时机，设施清单； 时机开展一项不符合扣1分； 动和设备设施进行危险、开展危险、有害因素辨识、2.风险评价记录； 风险评2.危险、有害因素识别、10分 有害因素识别和风险评风险评价； 3.风险评价报告。 价，扣10评价不全面或不正确，价。企业在进行风险评价3.从影响人、财产和环境等现场检查： 分（B级一项扣1分。 时，应从影响人、财产和三个方面的可能性和严重从业人员参与风险评价要素否决环境等三个方面的可能性进行评价。 活动的情况。 项）。 性和严重程度分析。 2.企业各级管理人员应1.厂级评价组织应有企业查文件： 1.没有组织开展风险评 参与风险评价工作，鼓励负责人参加； 1.各级机构组织开展风价的文件，一项扣2分； 从业人员积极参与风险2.车间级评价组织应有车险评价的有关文件； 2.各级管理人员及从业评价和风险控制。 间负责人参加； 2.风险分析记录、风险人员未参与风险评价工3.所有从业人员应参与风评价报告； 作，1人次扣1分。 险评价和风险控制。 3.风险评价有关会议记录或纪要。 询问： 有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。 3.3 1.企业应根据风险评价1.根据风险评价的结果，建查文件： 未将重大1.未建立重大风险清 风险控结果及经营运行情况等，立重大风险清单； 1.重大风险清单； 风险降到单，扣1分； 制 确定不可接受的风险，制2.结合实际情况，确定优先2.风险控制措施； 可以接受2.风险控制措施缺乏针 定并落实控制措施，将风顺序，制定措施消减风险，3.风险评价记录，风险的程度，对性、可操作性和可靠9
标准化要求 企业达标标准 评审方法 否决项 评审标准 得分 扣分 备注
A级 B级 要素 要素 否决项 扣分项 15分 险尤其是重大风险控制将风险控制在可以接受的评价报告。 扣15分性，一项扣1分。 在可以接受的程度。企业程度； 现场检查： （B级否 在选择风险控制措施时： 3.风险控制措施符合标准重大风险控制措施现场决项）。 1）应考虑： 要求。 落实情况。 ⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性。 2）应包括： ⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施。 2.企业应将风险评价的1.制定风险管理培训计划； 查文件： 1.没有风险管理培训教 结果及所采取的控制措2.按计划开展宣传、培训。 1.风险管理培训教育计划； 育计划，或培训教育记施对从业人员进行宣传、2.风险管理培训教育记录。 录缺少风险评价内容，培训，使其熟悉工作岗位询问： 一项扣2分； 和作业环境中存在的危从业人员是否知道本岗2.从业人员不了解本岗险、有害因素，掌握、落位的危险、有害因素及位风险及其控制措施，1实应采取的控制措施。 应采取的控制措施。 人次扣2分。 3.4 1.企业应对风险评价出1.建立隐患治理台账； 查文件： 1.未建立隐患治理台 隐患排的隐患项目,下达隐患治2.对查出的每个隐患都下1.隐患治理制度； 账，扣5分； 查与治理通知，限期治理，做到达隐患治理通知，明确责任2.隐患治理台账； 2.未向相关部门下达隐患理 定治理措施、定负责人、人、治理时限； 3.隐患治理记录； 治理通知, 一项扣2分； 定资金来源、定治理期3.重大隐患项目做到整改4.重大隐患治理工作3.通知内容不符合要20分 限。企业应建立隐患治理措施、责任、资金、时限和“五到位”落实情况。 求，一项扣1分； 台账。 预案“五到位”； 4.重大隐患项目未做到4.按期完成隐患治理。 “五到位”，一项扣1分； 5.隐患项目未按期治理，一项扣5分。 2.企业应对确定的重大建立重大隐患项目档案，包查文件： 1.未建立重大隐患项目 隐患项目建立档案，档案括隐患名称、标准要求内容重大隐患项目档案。 档案，扣5分； 内容应包括： 及“五到位”等内容。 2.档案内容不全，缺一（1）评价报告与技术结论； 项扣2分。 （2）评审意见； 10
标准化要求 企业达标标准 评审方法 评审标准 得分 扣分 备注
A级 B级 要素 要素 标准化要求 企业达标标准 评审方法 否决项 扣分项 评审标准 得分 扣分 备注 （3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等； （4）治理时间表和责任人； （5）竣工验收报告； （6）备案文件。 未书面向未采取有效防范措施， 3.企业无力解决的重大1.暂时无力解决的重大事查文件： 事故隐患，除应书面向企故隐患，应制定并落实有效1.重大事故隐患的防范主管部门扣5分。 和当地政业直接主管部门和当地的防范措施； 措施； 府、安全政府报告外，应采取有效2.书面向主管部门和当地2.书面报告。 监管部门报告扣防范措施。 政府、安全监管部门报告，20分（B报告要说明无力解决的原级要素否因和采取的防范措施。 决项）。 1．不具备 4.企业对不具备整改条1.不具备整改条件的重大查文件： 整改条件件的重大事故隐患，必须事故隐患，必须采取防范措1.重大事故隐患的防范 的重大事采取防范措施，并纳入计施； 措施； 故隐患， 划，限期解决或停产。 2.纳入隐患整改计划，限期2.隐患整改计划。 未采取防 范措施， 解决或停产； 或未纳入 3.书面向主管部门和当地 计划，或 政府、安全监管部门报告， 未限期解 报告要说明不具备整改条 决或停 产，一项件的原因、整改计划和防范不符合扣措施等。 20分（B级要素否决项）； 2．未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣20分（B级要素否决项）。 11