二、审核准备流程及要求 职责 流程图 注释 1. 审核组长任命书给出以下信1 ?SB001 息： 审核组长任命书 ? 项目编号/企业 名称 1b受审核组织信1a/1b.认证部 1a合同评审单 ? 审核时间、审息和信息确认 核 2 ?监督/复评 类型 ?初审 与受审核方建立联系 ? 审核组成员及 2.审核组长 专业资格 ? 下发给审核组 长的资料名称 ?SB002 3 1a.初审时“合同评3.审核组长 ?SB002-1 文件审核 审 ?SB002-2 单”给出审核所需 信息 1b.监督/复评时“受 相关专业人员 审核组织信息和 4 no 信息确认单”给出 确定？ 审核所需信息 4.审核组长 2. 利用e-mail、电 话、Fax等联系； yes 3. 依据CCCI的QP007、WI006、 5 ?SB006 5.审核组长 WI007对企业的编制审核计划文件进行审核 ?SB007 及审核策划 要求： ? 文审的不符合 6.审核人员 要后附修改证据 ? 必要时相关专 业人员参与文审 6 策划工作重点 ?SB009 并签字 编制检查单 7.审核人员 ? 实习审核员升 级参与文审签字 ?组员工作分配 4. 确定文件针对审核准则的适?专业配置合理 宜性和充分性 7 ?信息共享充分 5. 依据CCCI的准备工作结束WI006 （记录） —审核人?日与审核 路线的安排 提示： 1． 审核计划的详细程度应当反映审核的范围和复杂程度，审—专业合理搭配 —多现场抽样符合 核计划应当有充分的灵活性，例如随着现场审核活动的进要求 展，审核范围的更改可能是必要的。 —编制人/参与人/审 2． 审核组工作的分配应当考虑审核员的独立性和能力的需批人应符合要求 要、资源的有效利用。为确保实现审核目的，可随审核的—分发、确认、盖章 （签字） 进展调整所分配的工作。 3．倡导审核员对于大型审核项目或特殊项目，利用“审核方案6. 对应审核计划的安排，检查单管理”进行项目策划。 反映出查什么、怎么查 7. 审核员特别是项目经理应做好项目日志（记录） 1.认证部 三、 现场审核流程及要求 职责 1.审核组 2.审核组/ 受审核方 3.审核组成员 4.审核组成员 5.审核组成员 6.审核组/受审核方 流程图 注释 1、 进入现场： ·准备工作会/明确分工 ·专业引导 与受审核方 沟通 2 首次会议 ?坦诚、融洽 2、 依据WI006与WI007 按议程召开会议 —确认审核目的、范围、依据与审核计划 —重申规范、保密声明 —确认所需资源/沟通方式/其他 —介绍审核方式/方法 —确认向导的安排作用和身份 3、 审核证据基于可获得信息的样本，收集的方法：交谈、查阅、观察记录，CCCI的WI006 /WI007以及各专业作业指导书。 4、 对照审核准则和审核证据形成审核发现。 审核证据 5、 审核结论建立在汇总分析的基础上： —不符合项/观察项 —领导与员工的意识 —正反两方面的信息 —遵守法律法规的情况 —产品实物质量/环境/安全绩效 —外部投诉 —其他 不合格报告 4 形成审核发现 抽样 ?事实清楚 ?判断准确 ?利于改进 3 信息的收集和验证 信息源 ·准备会议 ·分工 ·专业引导 1 进入现场审核 5 综合评价/ 审核结论 6 末次会议 对照审核准则评价 审核发现 6、 依据WI006与WI007按议程召开提示： 末次会议 1． 随着现场审核活动的进展，若出现需改变审核范围的任何情—重申：目的、范围、准则、保密 况，应当经受审核方与中心评审和批准； —宣读：不符合报告、2． 应注意信息与审核证据的关系； 审核结论 3． 审核组应当根据需要在审核的适当阶段共同评审审核发现； 4． 审核结论的得出一定是汇总分析的结果，如果审核目的有规—确认不符合关闭时间及要求 定，审核结论可能导致有关改进、商务关系、认证或未来审—说明：审核的风险性、核活动的建议。 监督审核的要求、证书的使用 —站在增值的角度提出体系改进的建议
一、 认证审核流程及要求
申 请 方 不 提出申请 受受 理 理 申请文件
书面通知 申请评审
受理申请 书面通知
签订合同
终止审核 审核的启动 文件审查 有不符合项 文审报告 文件修改 NO
发出审核计划
指定审核组长 确定审核目的、范围和准则 确定审核的可行性 停止审核 限期整改 实施现场审核 (EMS/OHSMS分为一阶段和二阶段审核) 选择审核组 提交审核报告和结论 通过 不通过 推迟
与受审核方建立初步联系 纠正措施，跟踪验证 推荐注册 技术委员会表决 批准注册 颁发认证证书 YES NO 复审