占率目标×营业部分类调整系数。

考核期累计开户市占率=考核期内累计新增客户数*2/考核期内全市场累计新增A股股东账户总数

开户市占率目标=考核期内营业部新增股基交易量目标/（营业部同口径新增客户资产周转率×新增客户户均资产×全市场开户系数）

全市场开户系数=考核期内全市场累计新增股东账户数/2。 ②新增客户资产完成率=考核期内累计新增客户资产/考核期累计新增资产目标。其中：

新增资产目标=考核期内营业部新增股基交易量目标/2010年营业部新增客户周转率均值

3.风控指标

包括日常风控指标、行为准则指标、监管处罚指标和案件及经济处罚指标。日常风控指标按月度评价扣分，分值不超过20分，不累计计入年底风控评分；其它风控指标采用年底统一评价扣分制进行评价。营业部如发生违规、违纪情况，相应扣减风控指标得分。特别严重的对总经理任免实行“一票否决”，对员工风险指标绩效系数定为0.75。

六、绩效指标评估的组织

在对各项指标考核时，原则上在二级分类内进行评估和评判。按照二级分类内营业部年度考核得分进行排名，综合考虑各二级分类内营业部整体绩效考核指标完成情况，将考核结果区分为A、B、C、D、

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E五级。原则上，排名在前少部分分位的为A级、大部分处于C级。最后10-20%为D、E级，其中最后50%为E级。

七、绩效考核的应用

（一）绩效考核得分与绩效奖金分配挂钩。其中：月度绩效考核得分与月度绩效奖挂钩；年度绩效考核得分与年度绩效奖挂钩。具体见《证券营业部绩效分配实施细则》。

（二）绩效考核结果与岗位续聘挂钩：各类考核结果为E级（即：后5%-10%）的及连续两年为D级的，次年不再续聘；考核结果为A级或连续两年为B级的，在规模更大或分类等级更高营业部负责人岗位有空缺时可以优先考虑调任。

（三）作为公司推荐和评优活动的重要参考。 八、其他

其他制度或规定与此冲突的，以此为准。

附件：1.证券营业部关键绩效指标目标值确定规则

2.风控指标

3.证券营业部负责人目标责任书（B、E型） 4.证券营业部负责人目标责任书（S型）

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附件1

证券营业部关键绩效指标目标值确定规则

一、营业部发展基本要求

1.成立时间≥3年的营业部，要进入同城前50%分位或部均水平； 2.成立时间≥5年的营业部，要进入同城前1/3分位； 3. E1（综合龙头）型营业部，必须进入当地市场前10%分位或当地市场占比60%及以上；B型营业部必须进入全国前100名。

4.如果营业部已经实现上述基础目标，则必须按照争先进位原则确定增长目标。

二、2011-2012年关键绩效考核指标目标值的确定

2011-2012年证券营业部关键绩效指标目标值的确定步骤：首先根据全市场2008-2010年同等规模营业部中有增长的部均增长率情况确定基础增长率；再根据同城同期市场对标原则确定对标调整系数；最后根据负责人任职时间、以前年度增长情况及公司认定的其他可调整因素进行目标调整后形成关键指标增长率目标。

（一）基础增长目标的确定。计算全市场同等规模（股基市占率处于同一区间）营业部中2010年比2008年市占率有增长营业部的部均增长率。

（二）按照同城市场化对标和争先进位原则确定同城对标调整系数。具体：

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1.按照营业部发展基本要求及进位原则，确定营业部2011-2012年的进位目标增长率。其中：新设不满3年的营业部直接按照3年内达到50%分位或部均的经营目标，按照每年30%：40%：30%的指导进度进行分解，第一年关键绩效指标为目标市占率，其他年份可以确定增长率目标；其他营业部按照营业部发展基本要求确定进位目标，据此倒算出进位增长率。处于郊区或市场部均水平较高城市的，公司可以根据实际情况确定合理的调整系数。

2.按照市场对标和争先进位原则找到同城同等规模营业部前两年中增长率前三名的营业部，计算排名前三营业部的平均增长率。具体样本选取方法：以本营业部市占率为中轴，根据营业部规模大小确定上下选取带宽:股基市占率小于万分之2的营业部, 带宽为±30%；股基市占率位于万分之2～5的营业部, 带宽为±20%;股基市占率大于万分之5的营业部，带宽为±10%。

3.在上述两个增长率的基础上，结合营业部经营策略和分类，按照以下原则确定同城对标增长率。具体如下：

（1）B型营业部：取经营目标倒推增长率和同城同等规模对标营业部增长率均值。如果其中后者为0时，则直接取经营目标倒推增长率。

（2）E型营业部：如经营目标倒推2年增长率或同城同规模对标2年增长率≥30%时，取二者平均值；若上述两个增长率中较高的在6%-30%之间的，取二者中高值；若上述两个增长率均＜6%的，则

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