2.股基市占率指标完成率

股基市占率指标完成率=考核期股基市占率增长率/股基市占率增长率目标值。其中：

（1）考核期股基市占率增长率=考核期考核股基市占率/基期股基市占率-1。核算考核股基市占率时对产品销售、融资融券等交易量份额核增、高频交易份额折算等，具体见《证券营业部主要经营指标核算调整规定》及《2011年度证券营业部考核调整系数表》（细则四 附件1和附件2）。

（2）股基市占率增长率目标值=全市场对标基础增长率×同城对标调整系数×其他调整系数。其他调整系数规则同上。

五、辅助绩效指标 （一）指标内涵和得分计算

辅助绩效指标主要为过程和基础指标，包括员工管理指标（权重40%）、客户指标（60%）和风控指标（扣分项），每年根据当年的经营目标分别下达。

辅助绩效指标得分=员工管理指标得分×40%+客户指标得分×60%-风险扣分。

此外，公司可根据工作开展需要，对当月公司重点部署工作完成情况进行重点考核，重点工作未完成的，当月辅助绩效指标得分最低可计为0分。

1.员工管理指标

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具体包括投资顾问队伍建设达标率和员工创新业务达标率两项指标。各项权重见下表，每项指标满分100分。

营业部类型 B E1 E2 E3 S3 S2 S1 投资顾问队伍建设达标率 60% 60% 70% 60% 60% 50% 50% 员工创新业务达标率 40% 40% 30% 40% 40% 50% 50% （1）投资顾问队伍建设达标率：按照营业部员工通过证券投资分析考试人数占比计算。公式如下：

通过占比=通过证券投资分析考试的员工数量（含客户经理）/管理服务人员数量*100%

通过占比 0％ 30％ 50％ >=80％ 得分 0 50 100 120 备注：相邻两个通过占比之间按照线性插值方式计算得分。 （2）员工创新业务达标率

根据公司每年下达的创新业务要求（包括产品销售任务、创新业务）进行考核，二者权重比例分别为80%和20%。产品销售包括重点基金、资产管理等产品销售。创新业务指融资融券、期货IB、买入

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转售等其他创新业务。

①产品销售任务完成率得分表如下：

产品销售任务完成率 <50％ 50％ 60％ 80％ 100% 得分 0 50 70 100 120 ②创新业务得分：在二级分类内将所有创新业务收入进行排名，其中平均水平为60分，最高为120分，最低30分，中间线性插值。对由于监管政策原因受限制的业务资格，无该项业务资格的营业部该项收入按照本类型内的均值计分。

2.客户指标

包括客户服务指标和新开客户指标，每项指标满分100分，计分权重根据营业部类型有侧重。计算公式为：

客户指标得分=客户服务指标得分×a1+新开客户指标得分×a2，其中：a1为客户服务指标权重，a2为新开客户指标得分权重。

具体权重如下：

营业部类型 B E1 E2 E3 S3 客户服务指标（a1） 50% 60% 50% 50% 50% 7

新开客户指标（a2） 50% 40% 50% 50% 50% S2 S1 30% 20% 70% 80% （1）客户服务指标

包括客户满意度、客户流失率、新增客户签约率、客户有效投诉次数、服务合规性等指标。具体按照《中国银河证券股份有限公司证券营业部客户服务考核实施细则（试行）》执行，其中显性流失率和隐性流失率的得分计算略作调整如下：

显性流失率在二级分类同类营业部平均显性流失率的80%以下为满分，在二级分类同类营业部平均显性流失率的150%以上为0分，其它情况线性插值。

隐性流失率在二级分类同类营业部平均隐性流失率的80%以下为满分，在二级分类同类营业部平均隐性流失率的150%以上为0分，其它情况线性插值。

（2）新开客户指标

包括新开客户占比和新增客户资产（包括基金认购金额）计分项目，权重分别为60%、40%。按照营业部实际完成率计算新开客户指标得分。即：

新开客户指标得分=新开客户占比目标完成率得分×60%+新增客户资产目标完成率得分×40%。

其中：

①新开客户占比目标完成率=考核期内累计开户市占率/开户市

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