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材料、零部件采购过程控制程序 编 号 Q/HS.CX-04 页码 1/4 1.目的

为了规范公司的采购管理，保证公司所采购物资的质量符合规定要求，使采购过程处理于受控状态。 2.范围

本制度适用于公司对采购物料和供应商的管理。 3.职责

3.1各需求部门提交采购申请，采购员负责制定采购计划，执行采购作业。 3.2质量检验人员负责对采购物资进行验证。 3.3总经理批准《采购申请单》。 4.工作规定

4.1物料需求部门根据本部门的工作需求填写《采购申请单》，经部门负责人审核，公司总经理批准后由采购人员进行采购。

4.2物料申请应考虑产品的使用要求和性能选择相应的供应商,必要时应对供应商或产品进行审核。

4.3采购人员根据采购申请上所要求的物料进行采购，并按照要求交货期完成采购到货。

4.4如果在采购过程中发现的物料与采购申请单所要求的不一致时，应及时通知物料申请部门，并与申请部门沟通经同意后方可采购代用物料。 4.5关键物料、主要部件应有生产厂商的产品合格证，关键材料应有生产厂商的材质证明,必要时应签订采购合同。 4.6采购物料经检验合格后方可入库。

4.7所采购的物料经检验不合格，应及时与供应商联系更换或索赔。 5.工作程序

5.1采购物资分为三类：

5.1.1重要物资：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产 品使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉的物资。

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材料、零部件采购过程控制程序 编 号 Q/HS.CX-04 页码 2/4 5.1.2一般物资：构成最终产品非关键部位的批量物资，它一般不影响最终产品的质量或即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资。 5.1.3辅助物资：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资，如一般包装材料等。 5.2供应商的选择：

5.2.1重要物资的供应商应提供应商通过ISO9001质量认证，具有国家相关的资质认证。

5.2.2电梯安全部件的供应商应提供国家专业机构颁发的产品型式试验报告及生产许可证。

5.2.3重要物资的供应商应提供表明产品符合要求的相关证明，如：材质证明、产品合格证、使用说明书等。

5.2.4一般物资和辅助物资的供应商应提供表明产品合格的资质证明。 5.2.5供应商名录应注明重要物资供应商和一般物资供应商。 5.3供应商的选择：

5.3.1办公室对采购过程进行控制，根据采购的技术要求选择合格的供应商，合格的供应商应经过公司工程部及相关人员的评价质保工程师批准，同时建立合格供应商目录，如不合格重新评价还不合格将排出合格供方名录。

5.3.2采购员根据采购物资技术标准需要，通过对物资的质量、价格、供货期等进行比较，选择合格的供方;对同类的重要物资和一般物资，应同时选择几家合格的供方。采购员负责建立并保存合格供方的质量予以保存。

5.3.3供方产品的质量、价格、交货能力等情况。

5.3.4对供应重要物资的供方，除提供充分的书面证明材料外，还要经样品测试及小批量试用，测试合格才能供货。

5.3.5质检员对样品进行验证，出具相应的验证报告，检验合格后入库。

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材料、零部件采购过程控制程序 编 号 Q/HS.CX-04 页码 3/4 5.3.6供方产品如出现严重质量问题，办公室应向供方发出《纠正和预防措施处理单》，如两次发出处理单而质量没有明显改进的，应取消其供货资格。

5.3.7公司应每年对供方进行一次评审（如价格、质量、售后服务）等方面的比较，满足公司质量保证要求后，则可继续供货否则应取消其供货资格。 5.4采购

5.4.1采购员根据公司各部门的采购申请，报总经理批准后实施。 5.4.2采购重要物资时，应签定《采购合同》，明确品名规格、数量、质量要求、技术标准、验收条件、违约责任及供货期限等。 5.4.3根据需要将相应的技术要求作为合同附件提供给供方。 5.4.4采购前采购员应核实提供给供方技术的要求是否有效，将《采购申请单》交办公室确认后实施采购。

5.4.5采购文件包括《采购申请单》、《采购合同》及附件等，应予以保管。

5.5采购产品的验证：对采购的产品可以有如下几种验证方式： 5.5.1由质量检验员进行进货验证。 5.5.2由客户在公司现场实施验证。 5.5.3由公司在供方现场实施验证。 5.5.4由客户在供方现场实施验证。

5.5.5对于验证不合格的产品应及时通知供货方进行更换或索赔。 5.5.6采购的产品未经检验（或检验不合格）不得入库和使用。 5.5.7采购的材料及零部件入库需入库凭证单、检验单，交库管员入库；材料及零部件的领用需有相关负责人同意领用的签字库管员才能发放并由零用人签字；材料及零部件标识分别用不同的标识（分电器、机械部件，材料；余料，废料，余料废料需分开存放）。

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材料、零部件采购过程控制程序 编 号 Q/HS.CX-04 页码 4/4 5.5.8零部件材料如需代用须由相关部门责任人员签字技术负责人确认后方可代用。

5.5.9余料应交回公司库房统一保管。

5.5.10废品可根据具体情况交回公司库房或现场处理（如废油等）。 5.5.11采购的材料及零部件入库需入库凭证单、检验单，交库管员入库；材料及零部件的领用需有相关负责人同意领用的签字库管员才能发放并由零用人签字；材料及零部件标识分别用不同的标识（分电器、机械部件，材料；余料，废料，余料废料需分开存放）。

5.5.12零部件材料如需代用须由相关部门责任人员签字技术负责人确认后方可代用。

5.5.13余料应交回公司库房统一保管。

5.5.14废品可根据具体情况交回公司库房或现场处理（如废油等）。 6.记录

《采购申请单》 Q/HS.CX-04-JL1 《供应商评价表》 Q/HS.CX-04-JL2 《合格供应商名册》 Q/HS.CX-04-JL3 《入库检验单》 Q/HS.CX-04-JL4 《零部件、材料台帐》 Q/HS.CX-04-JL5

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